Допустимые доказательства в арбитражном процессе. Порядок исполнения судебных поручений. Понятие, субъекты и объект доказывания
Арбитражный процессуальный кодекс содержит дефинитивную норму, в которой отражены все основные составляющие понятия доказательства. В ч.1 ст. 64 АПК дается легальное определение понятия «доказательства»: «Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела».
В соответствии с этим определением:
- 1) доказательствами по делу являются сведения:
- - полученные в соответствии с нормами АПК и другими федеральными законами (например, если речь идет о сведениях, которые сообщает судебный пристав-исполнитель, то они должны быть получены в соответствии со ст. 64-89 АПК и ст. 90-92 Закона об исполнительном производстве) Гуев А.Н. Постатейный комментарий к Арбитражному кодексу Российской Федерации. - М.: ИНФРА -М, 2003. - С. 115.;
- - о фактах, свидетельствующих о различных обстоятельствах, событиях, действиях. Факты, имеющие значение для дела, обычно подразделяют на события (они не зависят от воли людей, например гибель грузов во времена землетрясения) и действия (в них проявляется воля человека, например совершение им каких-то сделок). Различают правомерные (например, заключение договора) и неправомерные (например, истребление чужого имущества) действия; правоустанавливающие и правопрекращающие действия; действия направленные на изменение прав и обязанностей и т.д.; общеизвестные факты, обстоятельства, известные всем и не требующие доказывания (например, то, что в 1986 г. произошла Чернобыльская катастрофа (п.1 ст.69 АПК - «Обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании».); факты, установленные в судебном порядке (п.2 ст. 69 АПК - «Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.»). Специфика правил п. 2 ст. 69 АПК состоит в том, что
- а) они подлежат применению, если:
- - имело место решение суда, вступившее в законную силу;
- - упомянутое решение было принято по делу с участием лиц, которые участвуют в разбирательстве другого дела этим арбитражным судом. При этом не имеет значения, в качестве кого упомянутые лица участвуют во втором, третьем и т.п. деле;
- б) они посвящены фактам, на которые то или иное лицо, участвующее в деле, ссылается как на доказательства, уже названным в мотивировочной части решения (вступившего в законную силу) как установленные судом;
- в) они освобождают от необходимости доказывания этих фактов не только стороны, но и других лиц, участвующих в деле, а суд принимает их как установленные. Гуев А.Н. Постатейный комментарий к Арбитражному кодексу Российской Федерации. - М.: ИНФРА -М, 2003. - С. 126.
- 2) сведения признаются доказательствами, когда могут служить основанием для установления судом:
- - наличие обстоятельств, обосновывающих требования (или, наоборот, возражения) лиц, участвующих в деле. Например, если сообщаемые лицами, участвующими в деле, сведения подтверждают наличие задолженности перед ними ответчика;
- - отсутствие подобного рода обстоятельств (например, если ответчик предъявляет арбитражному суду платежное требование об уплате налога, чем обосновывает отсутствие у него недоимки по уплате налога);
- 3) доказательствами являются также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Последние, хотя и не относятся к обстоятельствам, с наличием (отсутствием) которых участвующие в деле лица обосновывает свои требования, но влияют на правильное разрешение возникающих в арбитражном суде вопросов.
Доказывание в арбитражном процессе осуществляется в соответствии с законодательством и поэтому неизбежно обладает чертами, выделяющими его как разновидность познания.
Важным аспектом арбитражного процессуального доказывания является его осуществление в процессуальной форме, свойственной для всего арбитражного судопроизводства и для доказывания как его части. Можно выделить следующие черты процессуальной формы доказывания.
Во-первых, законодательная урегулированность. Вопросы доказывания в арбитражном процессе регламентируются законом, прежде всего АПК и другими законами. Например, правила ч. 3 ст.64 АПК запрещают использовать доказательства, полученные с нарушением норм как АПК, так и других федеральных законов, в частности: Конституции РФ ст. 51 «Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников»; УК РФ ст. 303 «Фальсификация доказательств», ст. 309 «Подкуп или принуждение к даче показаний или уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу». В ч.3 ст.64 говорится об общем правиле допустимости доказательств. Данное положение продиктовано указанием ч.2 ст. 50 Конституции РФ, где прямо отмечено: «При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона».
Однако существенной особенностью законодательного регулирования доказывания является сочетание процессуальных норм и материально-правовых источников. Например, предмет доказывания по конкретным делам, правовые презумпции, допустимость доказательств и многое другое регулируются нормами материального права. Общие же положения о процедуре доказывания закреплены в АПК.
Во-вторых, деятельность правовой регламентации. Как последовательность действий по доказыванию, так и их содержание подробно регламентируется нормами права.
В-третьих, универсальность процессуальной формы доказывания. Доказывание рассчитано на весь арбитражный процесс. Например, в любой стадии арбитражного судопроизводства объект доказывания включает в себя обоснование отдельных юридических фактов, необходимых для совершения определенных процессуальных действий.
В-четвертых, императивность процессуальной формы доказывания - важный элемент, определяющий специфику процедуры доказывания. Императивность характерна для отношений суда и других субъектов доказывания. Применительно к процессуальной форме императивность означает обязательность нормативных предписаний для всех субъектов доказывания без исключения. Нарушение нормативных предписаний в области доказывания неизбежно вызывает неблагоприятные последствия для всех субъектов.
В-пятых, подчиненность доказывания принципам арбитражного процесса. Доказывание - гибкий правовой институт, чье содержание зависит от принципов судопроизводства. В классическом следственном гражданском процессе царил принцип письменного процесса, не было представительства, состязательности. В итоге одним полновластным субъектом доказывания был суд. Состязательный процесс отличается устностью, наличием представительства, расширением круга субъектов доказывания, где каждый играет определенную законом роль.
Таким образом, процессуальная форма доказывания в арбитражном суде - это детально законодательно урегулированная система правил доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса. Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. Яркова. - М.: Юристъ, 2002. - С. 122.
По сравнению с гл. 6 АПК РФ 1995 г. Гл. 7 действующего Кодекса выглядит солиднее как за счет увеличения количества статей, ее составляющих, так и за счет их объема.
Структура гл. 7 «Доказательства и доказывание» нового кодекса, по существу, ничем не отличается от соответствующей главы АПК РФ 1995 г. (хотя в проекте третьего АПК РФ была сделана попытка существенным образом изменить ее). Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса Российской Фдерации. - М.: МЦФР, 2003. - С. 72.
Институт «открывает» ст. 64 Кодекса, в которой дано определение судебных доказательств в гражданском судопроизводстве. Оно почти не отличается от определения, содержащегося в АПК РФ 1995 г. Здесь следует обратить внимание на ч. 2 статьи, где впервые в качестве средств доказывания допускаются аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Расширение средств доказывания в арбитражном процессе будет способствовать повышению качества правосудия по экономическим спорам, а, следовательно, укреплению гарантий защиты прав организаций и граждан.
Нельзя пройти и мимо ст. 65 действующего АПК РФ, регламентирующей распределение обязанностей по доказыванию. Часть 1 этой статьи, в основном, повторяет правило, сформулированное ч. 1 ст. 53 АПК РФ 1995 г. Вместе с тем оно проигрывает в сравнении с ч. 1 ст. 68 проекта нового Кодекса.
Чтобы лучше понять суть имеющихся замечаний, следует вспомнить, что юристы выделяют общие правила доказывания и специальные (доказательственные презумпции).
В части 1 ст. 65 действующего АПК РФ весьма лаконично с точки зрения юридической техники безупречно изложены общие правила доказывания. Специальные же - приведены здесь только применительно к одной категории дел - делам по спорам о признании недействительными нормативных и ненормативных актов, решений и действий (бездействия) государственных органов и должностных лиц. Между тем специальные правила доказывания существуют и по многим другим категориям дел. Это обстоятельство было учтено и отражено в ч. 1 ст.68 проекта, но по непонятным причинам не воспринято новым АПК РФ.
Одобрительно следует отнестись к новому закрепленному в ч. 2 ст. 65 Кодекса правилу, возлагающему на арбитражный суд обязанность определить круг фактов, имеющих значение для правильного рассмотрения дела (предмет доказывания).
Статья 66 нового АПК РФ получилась весьма громоздкой. Особого внимания, на наш взгляд, заслуживает только правило, изложенное в ч. 5 данной статьи, где говорится, что в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.
Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Положительно расценивая данную правовую норму, необходимо отметить, что она в полной мере не увязана с другими статьями рассматриваемого института. Так, согласно ст. 82 (ч. 1), 88 (ч. 2) Кодекса арбитражный суд может по своей инициативе вызвать свидетелей, назначить экспертизу по делу, причем это право суда не ограничено какой-то категорией дел.
В ст. 67 нового АПК РФ впервые заложены гарантии правильного применения правила об относимости доказательств.
Удалось в определенной мере продвинуться вперед и по вопросу освобождения от доказывания.
Большой интерес представляет ст. 70 Кодекса, посвященная освобождению от доказывания обстоятельств дела, признанных сторонами. Положения этой статьи во многом созвучны правилам, ныне закрепленным в ст. 60 ГПК РФ. По существу же, они значительно отличаются друг от друга и, думается, не в пользу ст. 70 действующего кодекса.
Во-первых, совершенно непонятно, каким образом арбитражный суд должен содействовать достижению сторонами соглашения в оценке фактических обстоятельств дела.
Во-вторых, обстоятельства устанавливаются в арбитражном процессе не по соглашению сторон, а с помощью предусмотренных законом средств доказывания. Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса Российской Фдерации. - М.: МЦФР, 2003. - С. 76.
Заслуживают внимания и многие другие впервые введенные в Кодекс правила, содержащиеся в гл. 7 АПК РФ.
Тема 8. ДОКАЗАТЕЛЬСТВА В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
1 Доказательства и их виды
2 Требования, предъявляемые к доказательствам в арбитражном процессе
3 Порядок предъявления доказательств арбитражному суду
4 Кто является субъектом доказывания в арбитражном процессе?
5 Как определяется предмет доказывания по делу в арбитражном процессе?
6 Объяснения сторон и третьих лиц как доказательства по делу
7 Свидетельские показания в арбитражном процессе
8 Условия и порядок проведения экспертизы по делу
9 Что означает понятие «обеспечение доказательств»?
10 Что такое арбитражные судебные поручения?
11 Как арбитражный суд оценивает представленные доказательства?
Доказательства и их виды
Доказательствами по делу являются полученные в соответствии с
предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком
сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или
отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц,
участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для
правильного разрешения спора.
АПК РФ выделяет следующие виды доказательств:
- письменные доказательства;
- вещественные доказательства;
- заключения экспертов;
- показания свидетелей;
- объяснения лиц, участвующих в деле.
Судебные доказательства могут быть классифицированы по ряду признаков:
- по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом
-
прямые и косвенные;
- по процессу формирования сведений о фактах - первоначальные и
производные;
- по источнику доказательств - личные и вещественные.
Прямые доказательства - это доказательства, содержание которых имеет
однозначную связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства
можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта,
входящего в
предмет доказывания по делу (например, товарно-транспортная накладная
-доказательство перевозки груза).
Косвенные доказательства - это доказательства, имеющие многозначную
связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства можно
сделать
несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии
фактов, имеющих значение для дела (например, путевой лист автомобиля).
Отсюда
следует важный вывод - наличие или отсутствие искомого факта не может
быть
установлено на основании лишь одного косвенного доказательства.
Первоначальные доказательства - это доказательства, сформированные в
процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, явления,
действия) на источник доказательства, из которого впоследствии при
рассмотрении дела будет получена информация о данном факте (например,
подлинник документа, показания свидетеля-очевидца).
Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других
источников (например, копия документа, протокол исполнения арбитражного
поручения, показания свидетеля, который говорит со слов кого-либо).
К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц,
показания свидетелей, заключения экспертов: они исходят от физических
лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.
Вещественные доказательства - объекты неживой природы, несущие следы,
отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых
устанавливается в процессе доказывания.
Требования, предъявляемые к доказательствам в арбитражном процессе
Качественные характеристики судебного доказательства:
1) относимость;
2) допустимость.
Относимость доказательств означает, что арбитражный суд принимает только
те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (ст.
56
АПК РФ).
Относимость доказательств непосредственно связана с предметом
доказывания, то есть суд принимает только информацию, подтверждающую или
опровергающую обстоятельства материально-правового или процессуального
характера.
Согласно ст. 112 АПК РФ, судья проверяет относимость доказательств.
Объекты проверки - это прежде всего материалы, непосредственно
поступающие в суд. Результаты на практике обычно процессуально не
фиксируются, хотя в ходе личных приемов бесполезные для дела бумаги
могут быть возвращены участникам
спора. Отсутствие внешнего оформления судебными актами не порождает
неблагоприятных последствий, так как затем дело на заседании
рассматривает судья, осуществлявший его подготовку. Он не связан
предшествующими выводами, а заинтересованные лица вправе оперировать
ранее отвергнутой информацией.
Относимость выступает существенным критерием при оценке судом ходатайств
об истребовании документов, вещей, вызове свидетелей, назначении
экспертизы, направлении поручений другим судам. Отклонение этих
ходатайств при подготовке дела не препятствует их дублированию на
последующих стадиях процесса. Наконец, понятием относимости суд
руководствуется, применяя ст. 53 и 112 АПК РФ, когда предлагает лицам,
участвующим в деле, представить сведения, имеющие значение для
разрешения спора.
Допустимость доказательств заключается в том, что обстоятельства дела,
которые согласно закону или иным нормативным правовым актам должны быть
подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться
иными доказательствами.
Понятие допустимости доказательств определено процессуальным правом.
Но здесь оно не детализировано и в этом отношении ст. 57 АПК РФ по своей
природе отсылочна. Конкретным содержанием общая формула допустимости
наполняется при обращении к закону или иным нормативным правовым актам,
причем из разных отраслей права. Следовательно, от этих актов зависит,
при каких обстоятельствах и с какой интенсивностью применяется на
практике конструкция допустимости доказательств.
Есть правила, запрещающие судам получать информацию об определенных
фактах из точно обозначенных средств доказывания (например, исключение
свидетельских показаний). В других случаях нормы прямо указывают, какие
именно средства доставки сведений надлежит использовать (обычно речь
идет о письменных доказательствах), или, более того, нередко
предписывают оперировать специальными категориями документов (накладные,
коммерческие акты, платежные поручения, векселя и т. п.), которые нельзя
произвольно заменять бумагами другого типа. И не всегда законодательство
отчетливо формулирует упомянутые запрещения или предписания. Они могут
вытекать из смысла акта, раскрываемого арбитражной практикой. Здесь
имеет место своеобразная скрытая допустимость.
Порядок предъявления доказательств арбитражному суду
Порядок представления и истребования доказательств установлен ст. 54
АПК РФ.
Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.
Лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить
необходимое доказательство от участвующего или не участвующего в деле
лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с
ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве
должно быть указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела,
могут быть установлены этим доказательством, обозначено доказательство и
указано Место его нахождения. Суд при необходимости выдает лицу,
участвующему в деле, запрос для получения доказательства. Лицо, у
которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его
непосредственно в суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий
запрос, для передачи суду.
Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не
имеет возможности его представить вообще или в установленный судом срок,
оно обязано известить об этом суд с указанием причин в пятидневный срок
со
дня получения запроса суда.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство
по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, у
которого оно находится, налагается штраф в размере до 200 установленных
федеральным законом минимальных размеров оплаты труда. Наложение штрафа
не
освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности
его
представления арбитражному суду.
Кто является субъектом доказывания в арбитражном процессе?
Общее правило (ст. 53 АПК РФ) распределения бремени доказывания между
участниками спора закрепляет главный элемент состязательного начала
арбитражного процесса: каждому заинтересованному лицу надлежит
доказывать факты, которые обосновывают его юридическую позицию.
Прежде всего, не следует считать, что лицо, участвующее в деле, обязано
доказывать только те обстоятельства, которые оно само прямо и четко
обозначило.
Как свидетельствует практика по более сложным делам, истец не всегда
исчерпывающе определяет состав основания требований. Ответчик, организуя
защиту, указывает, какие важные действия и события истец оставил без
внимания и соответственно доказывания. Затем истец может получить шанс
исправить свои
упущения, предоставив нужную информацию. Следовательно, участник спора
для предотвращения неблагоприятных последствий должен заботиться об
установлении благоприятствующих ему фактов независимо от того, ссылался
ли он
на какие-либо из них или нет.
Распределение обязанности доказывания может зависеть от установленных
законодательством юридических презумпций (предположений). Типичный
пример: по спорам из предпринимательской деятельности кредитор
доказывает только неисполнение контрагентом договора. Если должник от
ответственности намерен освободиться, ему необходимо убедить суд в том,
что исполнению помешала непреодолимая сила (п. 3 ст. 401 ГК).
Установление персональной обязанности доставки суду доказательственной
информации напрямую зависит от выбора ответчиком формы защиты. Если он
строит позицию на отрицании основания заявленного требования,
обязанность
доказывания (при отсутствии презумпции) лежит только на заявителе.
Напротив,
защита методом возражения, то есть включение в предмет исследования
новых
обстоятельств, установление которых способно привести к отклонению иска,
автоматически возлагает на ответчика заботу о собирании необходимых
сведений.
Как определяется предмет доказывания по делу в арбитражном процессе?
Доказывание в арбитражном процессе - это логико-практическая
деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или
отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения
дела.
Предмет доказывания - совокупность фактов, имеющих материально-правовое
значение (юридических фактов), установление которых необходимо для
вынесения арбитражным судом законного и обоснованного решения по делу.
Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют
фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска,
возражений ответчика, а также норм материального права, подлежащих
применению. Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет
доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора.
Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного
доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории
используется понятие «пределы доказывания». Иными словами, определяются
обстоятельства, необходимость доказывания которых отсутствует. Эти
обстоятельства установлены
ст. 58 АПК РФ. К ним относятся:
- обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не
нуждаются в доказывании;
- обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением
арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь
при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица;
- вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по
гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего
другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда
общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;
- вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен
для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные
действия и кем они совершены.
Отнесение фактов к разрядам общеизвестных или преюдициально
установленных означает не только освобождение заинтересованных лиц от
доказывания их в обычном порядке, но имеет и другое значительное
последствие - запрещение эти факты оспаривать и опровергать в данном
процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.
Объяснения сторон и третьих лиц как доказательства по делу
Участник спора, который лично и непосредственно, подобно обычному
свидетелю, воспринимал какие-либо обстоятельства (например, при
переговорах о
заключении договора, приемке доставленных товаров, обследовании
поврежденного имущества), выступает носителем первоначальной информации.
Объяснения сторон как средства доказывания обязательно используются в
любом деле, поскольку это первоначальный, исходный доказательственный
материал, на котором основываются требования истца и возражения
ответчика. Участие в процессе других лиц - третьих лиц, государственных
и иных органов, прокурора - также обязательно предполагает дачу
объяснений по существу рассматриваемых обстоятельств. Этот вариант
получения судом сведений целиком соответствует
нормам ч. 1 ст. 70 АПК РФ.
Главная качественная особенность объяснений участников спора имеет
основой их юридическую заинтересованность в конечном результате
процесса.
У граждан-предпринимателей эта заинтересованность носит личный характер,
у руководителей организаций она несколько иная, своего рода косвенная
или
опосредствованная, поскольку они по должности отвечают за организацию и
деятельность соответствующих структур, а также получают выгоды или
убытки от
их успехов или неудач.
Дача объяснений - право стороны. В этой связи в законодательстве не
предусмотрены санкции за отказ от дачи объяснений. Это обстоятельство
должно учитываться судом при оценке доказательств. Объяснения сторон и
других лиц, участвующих в деле, подлежат оценке наряду с другими
доказательствами, собранными по делу.
Важное значение имеет вопрос о признании стороны. Следует различать
признание стороны как признание иска в целом (исковых требований) и как
доказательство (признание факта). Признавая факт, сторона тем самым
сообщает суду сведения о том, что он имел или не имел места в
действительности. Признание факта по действующему законодательству не
имеет для суда заранее установленной силы, преимущества в отношении
других доказательств и оценивается наряду с другими доказательственными
материалами дела.
Свидетельские показания в арбитражном процессе
Свидетель - лицо, которому могут быть известны какие-либо
обстоятельства, подлежащие установлению арбитражным судом по делу. По
общему правилу свидетель должен быть юридически незаинтересованным
лицом. АПК РФ закрепляет две процессуальные обязанности свидетеля:
явиться по вызову арбитражного суда и дать правдивые показания по
известным ему обстоятельствам дела.
АПК РФ, в отличие от ГПК РФ, детально не регламентирует порядок допроса
свидетелей. В частности, нет обязательного требования об удалении
свидетелей из зала суда до их допроса; от суда не требуется не допускать
контактов допрошенных свидетелей с еще не допрошенными.
По аналогии с гражданским процессом и с учетом норм АПК РФ допрос
свидетеля начинается с установления его личности. Затем свидетель
предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного
показания, за отказ или уклонение от дачи показаний.
Свидетель дает показания устно в форме свободного рассказа. Арбитражный
суд и лица, участвующие в деле, могут задавать свидетелю вопросы. Устные
показания свидетеля заносятся в протокол судебного заседания. По
предложению
арбитражного суда свидетель может изложить свои показания в письменном
виде, которые приобщаются к протоколу.
АПК РФ устанавливает, что в качестве доказательств не принимаются
сведения, сообщенные свидетелем, если он не может назвать источник, из
которого
получена сообщаемая суду информация.
Условия и порядок проведения экспертизы по делу
Экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих
в деле, для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов,
требующих специальных познаний. Лица, участвующие в деле, могут
предъявить арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены в
ходе экспертного исследования, и предложения по кандидатурам экспертов.
Экспертиза проводится либо специалистами соответствующих экспертных
учреждений, либо специалистами, обладающими необходимыми познаниями в
определенной области. Выбор экспертного учреждения или конкретного
специалиста осуществляется арбитражным судом. Эксперт не может
участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если:
1) он является родственником лиц, участвующих в деле, или их
представителей;
2) он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо
имеются
иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности;
3) он находился или находится в служебной или иной зависимости от лиц,
участвующих в деле, или их представителей;
4) он производил ревизию, материалы которой послужили основанием
возбуждения данного дела;
5) обнаружилась его некомпетентность.
Явка в арбитражный суд и дача объективного заключения - обязанность
эксперта. За дачу заведомо ложного заключения или отказ от дачи
заключения эксперт несет уголовную ответственность. Эксперт может
отказаться от дачи заключения лишь в том случае, если предоставленные
ему материалы недостаточны для проведения экспертизы или он не обладает
знаниями, необходимыми для выполнения возложенной на него обязанности.
Средством доказывания является заключение эксперта, даваемое по
результатам проведенного исследования.
Что означает понятие «обеспечение доказательств»?
Обеспечение доказательств есть закрепление и сохранение для судебного
разбирательства сведений об обстоятельствах, имеющих значение для
рассматриваемого дела. Процедура возникает только по заявлениям
участвующих в деле лиц, когда кто-либо из них полагает, что без такого
оперативного закрепления получение информации станет в дальнейшем
«невозможным или затруднительным» (уничтожение документов, отъезд
свидетелей, изменение предметов и т. п.).
При удовлетворении ходатайства об обеспечении доказательств определение
суда помимо обычных реквизитов должно содержать указания на то, какие
конкретно действия, где, когда, в каком составе надлежит совершить.
Что такое арбитражные судебные поручения?
Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае необходимости получения
доказательств на территории другого субъекта РФ вправе поручить
соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия.
В определении о судебном поручении кратко излагается существо
рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению,
доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий
поручение.
При направлении другим арбитражным судам судебных поручений арбитражный
суд, рассматривающий дело, должен иметь в виду следующее:
а) судебное поручение является исключительным способом собирания
относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях,
когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны
арбитражным
судом, рассматривающим спор;
б) в порядке ст. 73 АПК РФ другому арбитражному суду может быть поручено
совершение только определенных процессуальных действий - допрос
свидетелей, осмотр и исследование письменных и вещественных
доказательств, опрос сторон и третьих лиц. Судья может дать поручение о
производстве процессуальных действий по обеспечению доказательств в
порядке ст. 71 АПК РФ, если соответствующие процессуальные действия
должны быть совершены на территории другого субъекта РФ;
в) в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и
вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий
дело, должен сам непосредственно истребовать от организации или граждан;
г) арбитражный суд не вправе давать поручение об истребовании от истца
данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных
сведений, которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии
со
ст. 102 АПК РФ;
д) судебное поручение должно быть направлено в виде определения в точном
соответствии со ст. 73 АПК РФ. Направление судебных поручений в форме
писем, запросов, отношений недопустимо.
Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда,
которому дано поручение. Судебное поручение должно быть выполнено не
позднее
чем в десятидневный срок с момента получения определения.
Производство по исполнению поручения никаких особых процессуальных
форм не имеет: происходит обычное судебное заседание по стандартным
правилам. Существо дела затрагивается лишь в пределах, абсолютно
необходимых для
реализации заданий. При выполнении судебного поручения арбитражный суд
окончательных оценок собираемым материалам не дает, выводов о том, какие
обстоятельства установлены, опровергнуты или остались под сомнением, не
формулирует. Информация в чистом виде, закрепленная документами,
протоколами или иным способом, дозволяемым процессуальным
законодательством, немедленно направляется заказчику почтой, а при
возможности - более современными способами передачи сведений.
Как арбитражный суд оценивает представленные доказательства?
Оценка доказательств - определение судом достоверности (истинности)
изученных на заседании сведений о фактах, а при использовании косвенных
доказательств - также наличия или отсутствия взаимосвязей
доказательственных фактов с главными юридическими обстоятельствами
рассматриваемого дела. Установление этих обстоятельств - конечная цель
оценки. От ее правильности непосредственно зависит обоснованность
решений и постановлений судов первой и вышестоящих инстанций (ч. 1 ст.
124, ч. 2 ст. 159, ст. 188 АПК РФ).
По своей природе оценка доказательств есть мыслительная деятельность,
происходящая в сознании судей с начала дела и до его завершения судебным
актом, принятым в совещательной комнате. Этот невидимый процесс внешне
проявляется в процессуальных действиях, которые имеют отношение к работе
с доказательственными материалами.
В ст. 59 АПК РФ установлено, что арбитражный суд оценивает
доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на
всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле
доказательств. При этом указывается, что никакие доказательства не имеют
для арбитражного суда заранее установленной силы.
Принцип независимости судей предопределяет универсальный характер
внутреннего убеждения судей при оценке ими фактических данных по делу.
Подкрепляет эту свободу не имеющее исключений правило ч. 2 ст. 59 АПК
РФ, запрещающее заранее наделять какие-либо доказательства абсолютной
или преобладающей силой и, следовательно, принимать их на веру без
критического анализа. Это относится также к информации, источниками
которой выступают государственные органы.
Но внутреннее убеждение судей не остается произвольным и бесконтрольным.
Оно не может быть интуитивным, а должно базироваться на «всестороннем,
полном и объективном» исследовании собранной информации. Следовательно,
убеждение как заключительный результат мыслительной деятельности,
сохраняя чисто субъективную природу, внешнее свое выражение и
закрепление находит в мотивировочной части решения или иного судебного
акта.
Нет прямого разграничения между оценкой прямых и косвенных
доказательств. Однако методики работы с каждым из этих видов полностью
не тождественны. Доказательства косвенные, подобно прямым, суд исследует
сначала в аспекте их достоверности, то есть на основе внутреннего
убеждения выясняет,
можно ли считать соответствующие побочные обстоятельства установленными
или опровергнутыми. Затем наступает вторая фаза, где применяются уже
другие
приемы, а именно: решающую роль играют логические категории, позволяющие
выявить взаимосвязи между фактами доказательственными и главными.
Страница 3 из 6
5.4. Понятие доказательств, их классификация
Доказательства по делу - полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
Судебные доказательства - понятие, включающее в себя два тесно взаимосвязанных элемента:
Фактические данные как содержание доказательств;
Средства доказывания как процессуальная форма.
Классификация доказательств может быть проведена по следующим признакам:
По характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом - прямые и косвенные доказательства;
По процессу формирования сведений о фактах - первоначальные и производные;
По источнику доказательств - личные и вещественные.
По характеру связи содержания с устанавливаемым фактом доказательства делятся на:
Прямые - из содержания которых можно сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов;
Косвенные - доказательства имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания которых можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела.
По процессу формирования сведений о фактах доказательства делятся на:
Первоначальные - сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства;
Производные - воспроизводят сведения, полученные из других источников.
По источнику доказательств доказательства делятся на:
Личные - исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах, - объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов;
Вещественные - объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде - письменные, аудио-,
видеозаписи и др.
Прямые и косвенные доказательства
Прямые доказательства - это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза.
Косвенные доказательства - доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Отсюда следует весьма важный в теоретическом и практическом смысле вывод: наличие или отсутствие искомого факта не может быть установлено на основании одного косвенного доказательства. Лишь оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами или оценка нескольких косвенных доказательств может дать достоверные сведения об искомом факте.
Первоначальные и производные доказательства
Человек, объекты неживой природы существуют неизолированно. Любые изменения, происходящие в вещах, предметах, действиях человека, вызывают соответствующие изменения в окружающей их среде. Это позволяет использовать объект, отразивший путем собственных изменений особенности имевших место в действительности событий, явлений и т.п., в процессе получения знаний об этих событиях, явлениях. Предметы, вещи, которые имеют отпечатки, являющиеся следствием взаимодействия с другими объектами, человек обладают потенциальной способностью дать информацию об искомых фактах прошлого, т.е. быть источником сведений о фактах.
Первоначальными являются доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Например, это подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события, наличие или отсутствие которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу.
Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников. Например, копии документов, протоколы, составленные при выполнении арбитражного судебного поручения, показания свидетеля, которому информация об искомых фактах стала известна из других источников, в частности со слов других лиц, из содержания документов и т.п.
Личные и вещественные доказательства
К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. Личными доказательства называются потому, что исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.
В число вещественных доказательств входят письменные доказательства, аудио-, видеозаписи, иные документы и материалы, т.е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.
Обязанность представления доказательств возлагается на стороны и других лиц, участвующих в деле, - третьих лиц, прокурора, государственные и иные органы (ст. 66 АПК РФ). Правило раскрытия доказательств диктует необходимость направления копий документов, представленных в суд, другим лицам, участвующим в деле, если эти документы у них отсутствуют.
Участник процесса, не имеющий возможности самостоятельно получить требуемое доказательство, вправе обратиться с ходатайством об истребовании данного доказательства в арбитражный суд. При удовлетворении ходатайства суд выносит определение об истребовании доказательств. В определении должны быть указаны срок и порядок представления доказательств. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, и лицу, у которого находится истребуемое доказательство.
Законом устанавливается ответственность за неисполнение без уважительных причин обязанности представить истребуемое судом доказательство, а также за неизвещение суда о невозможности исполнить его требование вообще или в установленный срок. На виновных лиц налагается штраф в размере и порядке, которые определены в гл. 11 АПК РФ. Штраф может быть наложен повторно. Применение штрафной санкции не освобождает лицо, у которого находится доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд.
По собственной инициативе арбитражный суд истребует доказательство в случае непредставления их органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных правовых и иных публичных правоотношений (ч. 5 ст. 66 АПК РФ).
Немаловажным моментом является введение в арбитражное судопроизводство института раскрытия доказательств, известного процессуальному законодательству ряда зарубежных стран, в частности Англии и США (discovery). Так, каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не предусмотрено законом. Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица были заблаговременно ознакомлены. Ознакомление с доказательствами, как правило, производится в предварительном судебном заседании.
§ 10. Доказывание и доказательства в арбитражном процессе
Доказывание в арбитражном процессе - это мыслительная и процессуальная деятельность субъектов арбитражного процесса по обоснованию какого-либо положения и выведению нового знания в арбитражном процессе на основе исследованного.
Доказывание как составляющая принципа состязательности выступает средством убеждения арбитражного суда в правоте позиции сторон, а суд на основе представленных и непосредственно исследованных доказательств делает вывод по делу в целом, что отражается в судебном акте.
Предметом доказывания являются обстоятельства, имеющие юридическое значение, установление которых необходимо для правильного разрешения дела, а также совокупность других фактов, в том числе имеющих процессуальное значение.
Формирование предмета доказывания осуществляется арбитражным судом на основании заявленных требований и возражений лиц, участвующих в деле, исходя из подлежащих применению норм права (ч. 2 ст. 65 АПК), которые могут в последующем уточняться в процессе рассмотрения дела, в частности при изменении истцом оснований иска, размера исковых требований, уточнении предмета иска, наличии аргументированных доводов третьих лиц.
Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).
Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК. При этом лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч.ч. 3 , 4 ст. 65 АПК).
Понятие судебных доказательств дано в ч. 1 ст. 64 АПК, согласно которой доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
Сведения о фактах могут быть получены судом только из предусмотренных законом средств доказывания - письменных и вещественных доказательств, объяснений лиц, участвующих в деле, заключений экспертов, показаний свидетелей, аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов. Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч.ч. 2 , 3 ст. 64 АПК).
Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательства от лица, у которого оно находится, может ходатайствовать перед арбитражном судом об истребовании данного доказательства, указав, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть им установлены, причины, препятствующие самостоятельному получению доказательства, и место его нахождения (ч. 4 ст. 66 АПК).
В арбитражном процессе используется традиционная классификация судебных доказательств, которые подразделяются на следующие виды:
Прямые и косвенные;
Первоначальные и производные;
Личные и вещественные.
Прямые доказательства - это доказательства, из которых следует однозначный вывод о наличии или отсутствии факта. Например, свидетельство о государственной регистрации права - прямое доказательство наличия зарегистрированного права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества.
Косвенные доказательства - это доказательства, из которых можно сделать несколько вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Поэтому косвенные доказательства могут иметь доказательственное значение только в их совокупности или в совокупности с другими доказательствами.
Первоначальные доказательства - это подлинники документов.
Производные доказательства - это надлежащим образом заверенные копии документов или выписки из документов.
Личные доказательства исходят от личности, т.е. физического лица, - это объяснения сторон, показания свидетелей, заключение эксперта.
Вещественные доказательства - это письменные и вещественные доказательства, т.е. документы и вещи, несущие следы, отпечатки событий.
По способам доказывания доказательства подразделяются на (ч. 2 ст. 64 АПК):
а) письменные;
б) вещественные;
в) объяснения лиц, участвующих в деле;
г) заключения экспертов;
д) показания свидетелей;
е) аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.
Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа, в том числе протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч.ч. 1 , 2 ст. 75 АПК).
Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором. Документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов. К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке (ч.ч. 3 , 6 ст. 75 АПК).
Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него. Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда (ч.ч. 8 , 9 ст. 75 АПК).
Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления решения в законную силу, а если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления решения в законную силу (ст.ст. 10 , 11 ст. 75 АПК).
Лица, участвующие в деле, также вправе представлять в арбитражный суд документы в электронном виде, заполнять формы документов, размещенных на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет, в порядке, установленном в пределах своих полномочий Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации (ст. 41 АПК РФ абзац 1 введен Федеральным законом от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ).
Вещественными доказательствами являются предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела. О приобщении вещественных доказательств к делу арбитражный суд выносит определение (ст. 76 АПК).
Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым (ст. 77 АПК).
Вещественные доказательства после вступления решения в законную силу возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам. Предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям. По вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение (ст. 80 АПК).
Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд, о чем выносится определение (ч. 1 ст. 78 АПК).
Объяснения лиц, участвующих в деле. Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. Объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании и приобщаются к материалам дела. В письменном виде объяснения сторон содержатся также в исковом заявлении и в отзыве на него (ст. 81 АПК).
В устной форме объяснения даются в ходе судебного разбирательства. Лицо, давшее объяснение, обязано ответить на вопросы других лиц и суда.
Заключение эксперта. Судебная экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле, для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний. В случаях, предписанных законом или предусмотренных договором, или необходимости проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо необходимости проведения дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе. О назначении экспертизы суд выносит определение (ст. 82 АПК).
Судебная экспертиза назначается определением суда, в котором также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ч.ч. 2 , 4 ст. 82 АПК).
Экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями. Ходатайство о проведении экспертизы может быть заявлено в суде первой или апелляционной инстанций. Объектами экспертизы могут быть вещественные доказательства, документы, предметы, образцы для сравнительного исследования, а также материалы дела, по которому проводится судебная экспертиза (п.п. 2 , 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 2006 г. N 66 "О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе".
Виды судебных экспертиз могут быть разные: технические, строительные, товароведческие, бухгалтерские, почерковедческие. Экспертиза проводится либо специалистами соответствующих экспертных учреждений, либо специалистами, обладающими необходимыми познаниями в определенной области.
При необходимости суд может назначить комиссионную или комплексную экспертизы.
При комиссионной экспертизе в группу входят не менее двух специалистов одной специальности. В случае если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов (ст. 84 АПК).
Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей, т.е. специалистами разных областей знаний. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода (ст. 85 АПК).
Средством доказывания в суде является заключение эксперта, даваемое по результатам проведенного исследования. Дача объективного заключения и при необходимости явка в суд - обязанность эксперта. Заключение эксперта дается в письменной форме, которое оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами. Если эксперт при проведении экспертизы установит обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение (ст. 86 АПК).
При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту.
В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов (ст. 87 АПК).
При назначении экспертизы арбитражный суд вправе приостановить производство по делу (пп. 1 ст. 144 АПК).
Свидетельские показания. В качестве свидетеля в арбитражный процесс может быть вызвано любое лицо, которому известны сведения о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания письменно, и они будут приобщены к материалам дела (ст.ст. 56 , 88 АПК РФ).
Свидетель обязан сообщить сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы суда и лиц, участвующих в деле. За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. При этом не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч.ч. 3 , 4 ст. 56 , ч. 4 ст. 88 АПК).
Аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, в том числе материалы фото- и киносъемки и иные носители информации, допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.
Для всей совокупности фактов в арбитражном процессе существуют пределы доказывания. Не все факты, имеющие значение для рассматриваемого дела, нуждаются в установлении в процессе судебного доказывания.
Три вида фактов не требуют доказывания:
1) факты, признанные арбитражным судом общеизвестными (ч. 1 ст. 69 АПК);
2) преюдициальные факты (ч. 2 ст. 69 АПК);
3) факты, признанные сторонами, в результате достигнутого ими соглашения (ст. 70 АПК).
Общеизвестными считаются факты, о существовании которых известно широкому кругу граждан и всему составу суда, рассматривающему дело. В частности, это разного рода природные явления (землетрясение, засуха, ураганы), чрезвычайные происшествия (катастрофы на транспорте), события общественной жизни (перевороты, забастовки, террористические акты). Признание какого-либо факта общеизвестным зависит от арбитражного суда.
Преюдициальные факты - это факты, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, суда общей юрисдикции по гражданскому делу, а также вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу.
Оценка доказательств - регламентированная правом, а также законами логики деятельность суда, лиц, участвующих в деле, по исследованию представленных доказательств на предмет их относимости, допустимости, достоверности и достаточности в целях вынесения законного и обоснованного судебного акта. Арбитражный суд оценивает доказательства по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ст. 71 АПК РФ). Оценка доказательств происходит в процессе всего рассмотрения дела, с момента предъявления истцом заявления в суд. Завершающим этапом судебного познания является оценка судом доказательств в совещательной комнате при принятии решения.
Согласно ст. 67 АПК арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу, то есть обладают признаками относимости.
Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела. Отказ суда в принятии доказательств, не отвечающих признакам относимости, отражается в судебном акте.
Сущность понятия допустимости доказательств заключается в том, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК). Например, довод лица, участвующего в деле, о наличии у него зарегистрированного права собственности на недвижимое имущество может быть подтвержден в силу Федерального закона "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" только свидетельством о государственной регистрации права либо выпиской из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Другие доказательства в обоснование указанного довода будут признаны арбитражным судом недопустимыми.
Судебное поручение представляет собой поручение арбитражного суда, рассматривающего дело, вызванное необходимостью получения доказательств на территории другого субъекта Российской Федерации, соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия.
О судебном поручении выносится определение, оно обязательно для суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения определения (ст. 73 АПК).
Судебное поручение выполняется в заседании арбитражного суда с извещением лиц, участвующих в деле. Их неявка не является препятствием к проведению заседания. Об исполнении судебного поручения выносится определение, которое с материалами дела немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело (ст. 74 АПК).
Значение доказывания.
1) БЕЗ ДОКАЗЫВАНИЯ НЕВОЗМОЖНО РАЗРЕШИТЬ ДЕЛО.
2) ПОСРЕДСТВОМ ДОКАЗЫВАНИЯ ОБЕСПЕЧИВАЕТСЯ ВЫНЕСЕНИЕ ЗАКОННЫХ И ОБОСНОВАННЫХ РЕШЕНИЙ.
ДОКАЗЫВАНИЕ - это урегулированная нормами арбитражного процессуального права деятельность арбитражного суда и участвующих в деле лиц, направленная на установление с помощью судебных доказательств юридических фактов, от которых зависит разрешение спора по существу
Понятие доказывания: УБЕЖДЕНИЕ(лица, участвующие в деле) + ПОЗНАНИЕ(арбитражный суд) =ДОКАЗЫВАНИЕ - это ПЕРЕХОД ОТ ВЕРОЯТНОСТНЫХ СУЖДЕНИЙ К ИСТИННОМУ ЗНАНИЮ.
Цель доказывания: УСТАНОВЛЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОЙ ИСТИНЫ ПО ДЕЛУ; ПРАВИЛЬНОЕ И СВОЕВРЕМЕННОЕ УСТАНОВЛЕНИЕ ФАКТИЧЕСКИХ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ ДЕЛА;
Цель доказывания - это закрепленный в нормах АПК РФ общественно необходимый результат процессуальной деятельности суда и других субъектов доказывания, обеспечивающий правильное и своевременное установление фактических обстоятельств дела.
Стадии доказывания:
- формирование предмета доказывания;
- представление доказательств;
- истребование доказательств;
- исследование доказательств;
- оценка доказательств
СУБЪЕКТЫ ДОКАЗЫВАНИЯ: лица, участвующие в деле; арбитражный суд.
Предмет доказывания в арбитражном процессе и его структура. Факты, освобождаемые от доказывания
Предмет доказывания - это вся совокупность обстоятельств, установить которые необходимо для правильного разрешения дела. Неправильное определение предмета доказывания является основанием для отмены судебного акта (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК)ч. 1 ст. 64 АПК РФ - норма-дефиниция - «… наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела…»
Предмет доказывания:
- материально-правовые факты - это юридические факты материально-правового характера, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле. (Нормы материального права, регулирующие спорные отношения + разъяснения ВАС РФ по вопросам судебной практики);
- процессуально - правовые факты - это юридические факты процессуально-правового характера, имеющие значение для разрешения дела в порядке, установленном законом (неподведомственность дела, несоблюдение претензионного порядка и т.д.).
При установлении таких фактов - производство по делу, как правило, прекращается или заявление остается без рассмотрения;
- доказательственные факты - это факты, которые, не являются искомыми юридическими фактами по делу, но позволяют сделать вывод о них (они имеют косвенное отношение к рассматриваемому спору, не всегда отражены в нормах материального права).
Определение предмета доказывания: Первоначально предмет доказывания определяется истцом. В дальнейшем на всех стадиях процесса предмет доказывания определяет суд.
По общему правилу, обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде, за исключением обстоятельств, не подлежащих доказыванию.
«Универсальный» предмет доказывания:
- перечисление круга необходимых обстоятельств, без которых нельзя разрешить дело;
- указание на необходимость включения того или иного обстоятельства в предмет доказывания.
Пример№1-
НЕОБХОДИМЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА - Обстоятельства, являющиеся основанием, для возникновения ответственности перевозчика удостоверяются коммерческими актами, актами общей формы (ст. 199 УЖДТ)
Пример№2-
НЕОБХОДИМЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА - По делам особого производства заявитель обязан представить доказательства того, что: 1) в силу закона факт порождает юридические последствия в сфере экономической деятельности; 2) у заявителя отсутствует возможность получить или восстановить надлежащие документы, удостоверяющие этот факт.
Факты, не подлежащие доказыванию:
1) общеизвестные (ч.1 ст.69) - общеизвестность обстоятельств устанавливает суд, рассматривающий дело. Для признания факта таковым необходимо, чтобы он был известен широкому кругу лиц и арбитражному суду.
ОФ - всемирно известные, известные на территории РФ, локально известные.
2) преюдициальные (ч. 2-4 ст.69)- это факты, которые уже установлены с соблюдением процессуальных гарантий решением / приговором суда. Преюдициальность имеет объективные (обстоятельства установлены по ранее рассмотренному делу) и субъективные (наличие одних и тех же лиц в первоначальном и последующем процессе) пределы.
3) признанные сторонами (ст.70) - это соглашение сторон по оценке фактических обстоятельств дела, достигнутое вне суда или во время разбирательства. Соглашение удостоверяется сторонами в их совместном письменном заявлении, представляется в суд и заносится в протокол.
Обстоятельства, признанные одной стороной - это согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования и возражения. (письменное - в виде заявления; устное- заносится в протокол).
Распределение обязанностей по доказыванию. Роль доказательственных презумпций в доказывании
Общие обязанности по доказыванию - «…каждое лицо, участвующие в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований и возражений…» ст. 65 АПК РФ иное правило действует по делам административного судопроизводства.Бремя доказывания (ч. 1 ст. 65 АПК РФ):
ИСТЕЦ - Должен доказать факты, лежащие в основании требований.
ОТВЕТЧИК - Должен доказать факты, лежащие в основании возражений.
Доказательственные презумпции - это закрепленные в законе предположения, изменяющие общие правила распределения обязанностей по доказыванию:
- презумпция вины причинителя вреда - Согласно ч. 2 ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине.
- презумпция вины лица, не исполнившего обязательство - Согласно ст. 401 ГК РФ отсутствие вины в неисполнении обязательства доказывается лицом, нарушившим обязательство.
- презумпция добросовестности субъектов гражданского оборота - Согласно ст. 152 ГК РФ гражданин вправе требовать по суду опровержения порочащих его деловую репутацию сведений, если распространивший такие сведения не докажет, что они соответствуют действительности.
Реализация обязанностей по доказыванию:
Обоснование «своих» обстоятельств путем представления доказательств
Раскрытие «своих» доказательств перед другими участниками процесса
Истребование доказательств через суд
Представление доказательств - Лица, участвующие в деле, представляют в суд доказательства. Суд может предложить сторонам представить дополнительные доказательства.
Раскрытие доказательств - это представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе (по предложению суда) всех имеющихся у него доказательств, заблаговременно другим лицам, участвующим в деле.
Последствия нераскрытия доказательств:
1) Последствия нераскрытия доказательств
2) Доказательства, не раскрытые лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, представленные на стадии исследования доказательств, должны быть исследованы арбитражным судом первой инстанции независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Причины, по которым ранее не были раскрыты доказательства, могут быть учтены арбитражным судом при распределении судебных расходов.
Истребование доказательств:
1) ПО ХОДАТАЙСТВУ СТОРОНЫ - ЕСЛИ ОТСУТСТВУЕТ ВОЗМОЖНОСТЬ САМОСТОЯТЕЛЬНО ПОЛУЧИТЬ ДОКАЗАТЕЛЬСТВО
2) ПО ИНИЦИАТИВЕ СУДА - ПО ДЕЛАМ АДМ. ПРОИЗВОДСТВА и некоторым другим делам
Участие суда в доказывании
Судам при рассмотрении споров, связанных с расчетами по договорам продажи коммунальных ресурсов, необходимо исследовать вопрос о том, учитывалась ли сумма НДС регулирующим органом при определении размера утверждаемой им регулируемой цены (тарифа).
Для установления этого обстоятельства судом могут быть запрошены необходимые сведения у регулирующего органа, а в случае необходимости - назначена экспертиза.
Понятие и классификация доказательств в арбитражном процессе
Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.Под процессуальной формой судебного доказательства понимается то, во что облечены сведения об искомых фактах, т.е. их материальный носитель (средство доказывания).
Средствами доказывания являются люди и предметы материального мира.
Признаки судебных доказательств:
1) Относимость - характеризует судебное доказательство со стороны егосодержания, т.е. информации. Судебное доказательство должно содержать сведения не о любых фактах реальной действительности, а лишь об искомых, т.е. фактах предмета доказывания;
2) Допустимость - характеризует судебное доказательство с точки зрения егопроцессуальной формы. Указанный признак означает, что информация о фактах предмета доказывания должна быть получена только из предусмотренных законом средств доказывания.
Если сведения (информация) об искомых фактах не облечены в предусмотренную законом процессуальную форму, то они (сведения) не допускаются к использованию их в качестве судебных доказательств;
3) Законность получения и исследования судебного доказательства - означает, что информация об искомых фактах, должна быть получена и исследована в установленном законом порядке.
Нарушение установленного законом порядка получения и исследования сведений об искомых фактах лишает их доказательственного значения, т.е. юридической силы судебного доказательства.
Классификация доказательств:
1) По характеру их связи с подлежащими установлению обстоятельствами:
Прямое доказательство - непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами.
Косвенное доказательство - имеет более сложную и многозначную связь с устанавливаемым обстоятельством. В этом случае из доказательства сложно сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии обстоятельства, можно лишь предполагать несколько выводов.
2) По источнику формирования:
Личные - свидетельские показания и объяснения сторон и третьих лиц, заключения экспертов. Личные доказательства несут на себе отпечаток личности человека, воспринимавшего события, а затем воспроизводившего их в суде, что необходимо учитывать при оценке доказательств.
Вещественные - письменные и вещественные доказательства.
3) По процессу формирования:
Первоначальные доказательства - это сведения, полученные из первичного источника. Они содержатся в показаниях свидетелей-очевидцев, оригиналах договоров и проч.
Производные доказательства - возникают в результате вторичного отражения и являются отображением следов, возникших в результате первичного отражения (копия договора, фотография недоброкачественного товара и проч.).
Первоначальное доказательство обладает большей достоверностью, чем производное.
Правила оценки доказательств в арбитражном процессе
Оценка доказательств - это протекающая на основе логических законов и в условиях, установленных правовыми нормами, мыслительная деятельность субъектов доказывания по определению относимости, допустимости доказательств, их достоверности, достаточности и взаимной связи.Принципы ОЦЕНКИ доказательства:
- свободная оценка доказательств;
- внутреннее убеждение суда;
- непредустановленность доказательств.
Критерии оценки доказательств:
- относимость;
- допустимость;
- достоверность;
- достаточность;
- взаимосвязь.
Виды оценки:
- в зависимости от субъектов - рекомендательная и властная;
- в зависимости от уровня познания - предварительная, окончательная, контрольная.
Общая характеристика средств доказывания в арбитражном процессе
К средствам доказывания отнесены: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, а также аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.Если сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, получены из содержания документа, то такой документ относится к письменному доказательству. Наоборот, получение сведений, исходя из свойства материала документа, свидетельствует о том, что речь идет о вещественном доказательстве.
Доказательствами в арбитражном судопроизводстве являются сведения об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела, полученные в установленном законом порядке и указанными способами.
Письменные доказательства. Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.
Вещественные доказательства. Вещественные доказательства это предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.
Заключение эксперта. Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний, арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или с его согласия назначает экспертизу (ч. 1 ст. 82 АПК). В арбитражном судопроизводстве могут назначаться различные экспертизы: экономические, товароведческие, бухгалтерские, технологические, инженерно-технические и т. д.
Свидетельские показания. Свидетелем может быть любое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах, относящихся к делу. Закон не устанавливает возрастных границ для свидетелей. Свидетель должен обладать личными знаниями об обстоятельствах, которые имеют отношение к делу. Свидетелем в арбитражном суде может выступать любое физическое лицо, которое способно правильно понимать факты и давать показания о них, при условии личных знаний об относящихся к делу обстоятельствах. Материал размещён на сайт
Объяснения лиц, участвующих в деле. Стороны; заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных данным Кодексом случаях; третьи лица; прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК. Объяснения могут быть даны в устной, в письменной форме и могут носить производный характер. В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний. Важной разновидностью объяснения лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.
Иные документы и материалы. Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов — новелла современного арбитражного процессуального законодательства. К иным материалам законодатель относит (ст. 89 АПК): материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации, компьютерная и видеореконструкция событий и т.д., полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК. Практически это разновидности вещественных доказательств, выделенные в отдельную группу.
Оглавление книги открыть закрыть
1. 1. Государственные формы разрешения экономических споров в России.
2. Понятие арбитражных судов, их система и полномочия
3. Арбитражный процесс: понятие, стадии. Арбитражная процессуальная форма: понятие, значение
4. Общая характеристика производств в арбитражном процессе.
6. Принципы арбитражного процессуального права и их система
7. Судоустройственные (организационные) принципы арбитражного процессуального права.
8. Судопроизводственные (функциональные) принципы арбитражного процессуального права
9. Понятие подведомственности дел арбитражному суду и ее основные критерии. Процессуальные последствия несоблюдения правил подведомственности
10. Виды подведомственности дел арбитражным судам
11. Подсудность дел арбитражным судам: понятие и виды. Процессуальные последствия несоблюдения правил подсудности
12. Арбитражные процессуальные правоотношения: понятие, предпосылки, содержание
13. Понятие и состав участников арбитражного процесса
14. Доказательства в арбитражном процессе
15. Иск в арбитражном процессе
16. Обеспечительные меры в арбитражном процессе: понятие, признаки, классификация
17. Понятие, значение и виды судебных расходов
18. Государственная пошлина: понятие, правила исчисления и уплаты. Льготы по уплате государственной пошлины
19. Распределение судебных расходов в арбитражном процессе
20. Понятие, виды и значение процессуальных сроков
21. Порядок предъявления иска и процессуальные последствия его несоблюдения
22. Подготовка дела к судебному разбирательству: понятие, значение, задачи
23. Судебное заседание как форма судебного разбирательств
24. Примирительные процедуры в арбитражном процессе. Мировое соглашение
25. Процессуальные формы временной остановки судебного разбирательства
26. Процессуальные формы окончания производства по делу без вынесения решения
27. Протокол судебного заседания: понятие, содержание, значение
28. Понятие и виды судебных актов арбитражных судов
29. Решение арбитражного суда
30. Определение арбитражного суда: понятие, виды, содержание, особенности обжалования
31. Понятие апелляционного производства в арбитражном процессе
32. Понятие кассационного производства в арбитражном процессе
33. Понятие надзорного производства в арбитражном процессе
34. Понятие, основания, порядок и сроки пересмотра по новым и вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов арбитражного суда, вступивших в законную силу
35. Производство по делам, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, в арбитражном процессе: общая характеристика
36. Особенности рассмотрения арбитражными судами дел об оспаривании нормативных правовых актов
37. Особенности рассмотрения арбитражными судами дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц
