Судебные доказательства в арбитражном процессе. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе
"Финансовая газета", 2010, N 18
Согласно ст. 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Источником таких сведений выступают письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, свидетельские показания, аудио- и видеозаписи, заключения экспертов и иные документы и материалы, которые могут подтвердить ту или иную позицию в процессе судебного разбирательства.
Доказательства принято разделять на личные и вещественные. Под термином "личные доказательства" понимаются объяснения сторон и третьих лиц, свидетельские показания и экспертные заключения. В данном случае информация, значимая для правильного разрешения арбитражного спора, имеет личностный характер, т.е. не имеет непосредственной связи с каким-либо документом или предметом, а сообщается суду непосредственно лицом, обладающим такой информацией. При использовании в судебном процессе вещественных доказательств информацию будет содержать текст документа (письменное доказательство) или сам предмет, предъявляемый в качестве доказательства.
Еще одной важной классификационной группой являются прямые и косвенные доказательства. Прямые доказательства непосредственно указывают на обстоятельство, являющееся предметом доказывания, находятся с ним в очевидной и безусловной связи.
На основании косвенных доказательств нельзя сделать однозначного вывода о предмете доказывания. Такие доказательства, как правило, содержат информацию, допускающую разнообразные, иногда противоречивые, трактовки. Использование прямых доказательств в судебном процессе более предпочтительно, однако не всегда возможно. Кроме того, совокупность "однонаправленных" косвенных доказательств позволяет судье с достаточной полнотой восстановить картину произошедшего и принять справедливое, учитывающее все фактические обстоятельства, решение.
Таким образом, при применении косвенных доказательств важно иметь не одно, а несколько подобных доказательств, формирующих логическую систему и тем самым позволяющих прийти к однозначному выводу о доказываемом факте.
Также важно различать первоначальные и производные судебные доказательства. Первоначальные доказательства содержатся в первоисточниках (подлинники документов, показания очевидцев). Копии документов, показания со слов другого лица и иные подобные доказательства имеют производный характер. Первоначальные доказательства, безусловно, более весомы по сравнению с производными. Такой подход поддерживается и арбитражно-процессуальным законодательством: в соответствии с п. 6 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа, если утрачен или не передан в суд оригинал, при этом копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.
Деление доказательств на группы допустимых и недопустимых, относимых и неотносимых, достоверных и недостоверных осуществляется после проведения судом процедуры исследования и оценки (п. 2 ст. 71 АПК РФ). Оценка доказательств судом осуществляется по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Допустимость доказательств - это подтверждение обстоятельств дела четко определенными в законе средствами доказывания. Например , для доказательства важно его получение в установленном законом порядке, несоблюдение которого влечет за собой признание доказательства недопустимым.
Под относимостью доказательства понимается его значимость для правильного рассмотрения и разрешения того или иного конкретного дела. При проверке относимости доказательств ключевым является определение их соответствия предмету доказывания (т.е. фактам, имеющим значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, - ст. 64 АПК РФ).
Под достоверностью доказательства понимается его соответствие действительности, т.е. правильность отображения с помощью такого доказательства имевших место событий и обстоятельств. Например , очевидно недостоверны показания свидетеля, в которых важная для рассмотрения дела информация подвергается умышленному или неумышленному искажению.
Также оценке суда подлежит степень достаточности и взаимной связи доказательств. Достаточность доказательств выявляется при их рассмотрении в совокупности. Лишь после этого может быть сделан обоснованный вывод о достаточности или недостаточности собранных доказательств с точки зрения их количества и содержания. При этом важно помнить о том, что в соответствии с законом все доказательства имеют равную доказательственную силу. В целом, говоря о достаточности доказательств, нельзя не вспомнить о сохраняющем свою актуальность принципе римского права: "Argumenta ponderantur, non numerantur" ("сила доказательств в их вескости, а не в количестве").
Результаты оценки доказательств и причины, по которым то или иное доказательство отклоняется судом, находят отражение в судебном решении.
Отдельное внимание следует уделить средствам судебного доказывания, т.е. источникам, из которых суд получает доказательства. Напомним, что примерный перечень таких источников приведен в п. 2 ст. 64 АПК РФ: это сведения, имеющие значение для дела, которые могут быть получены из объяснений лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, заключений экспертов, из письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей и иных материалов.
Рассмотрим каждое из средств доказывания по отдельности.
Объяснения лиц, участвующих в деле, - это пояснение обстоятельств дела и аргументирование позиции сторон, осуществляемое в ходе судебного заседания. Данный вид судебного доказательства применяется за редким исключением в каждом судебном процессе, так как именно объяснения участников процесса дают суду базовый материал для анализа. Однако, учитывая в той или иной степени субъективный характер объяснений, даваемых участниками судебного разбирательства, суду следует оценивать данный вид доказательств с известной долей осторожности и подвергать обязательной проверке.
Еще одним средством доказывания являются свидетельские показания, т.е. пояснения лиц, располагающих сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. При этом в качестве свидетелей могут выступать не только те лица, которые непосредственно присутствовали в каком-либо месте или принимали участие в каких-либо событиях. Свидетель также может сообщать суду информацию, полученную от других лиц. Тем не менее он во всех случаях должен быть готов точно указать источник своей осведомленности.
Перед дачей показаний свидетели должны быть предупреждены об ответственности за дачу ложных показаний и за отказ от дачи показаний (ст. ст. 307, 308 УК РФ), таким образом, явка в суд и необходимость дать правдивые показания является безусловной обязанностью свидетелей. Следует отметить, что в качестве свидетелей могут быть привлечены любые лица: родство или иные отношения с участниками процесса не влияют на обязанность свидетелей явиться в суд и сообщить правдивую информацию. Однако в данном случае следует помнить о норме ст. 51 Конституции Российской Федерации, согласно которой никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников.
Для решения возникающих в судебном процессе вопросов, требующих специальных знаний (например, в области техники, медицины, искусства и т.д.), в большинстве случаев необходимо привлечь к участию в процессе эксперта, т.е. лицо, имеющее специальные познания в тех или иных областях. Судебная экспертиза представляет собой процессуальное действие, предполагающее проведение исследований и дачу заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу (абз. 7 ст. 9 Федерального закона от 31.05.2001 N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" (ред. от 28.06.2009). Экспертиза может быть проведена как специализированным судебно-экспертным учреждением, так и конкретным экспертом или несколькими экспертами.
По результатам экспертизы готовится письменное заключение, содержащее аргументированные выводы эксперта по итогам проведенного исследования, а также ответы на конкретные вопросы, поставленные перед экспертом судом. Возможность назначения дополнительной или повторной экспертизы также предусмотрена арбитражно-процессуальным законодательством (ст. ст. 82, 87 АПК РФ).
Средства доказывания в форме письменных доказательств - это прежде всего документы, содержащие сведения, которые имеют значение для дела. Письменное доказательство может содержаться и быть представлено суду на любом материальном носителе. Предпочтительно представление письменных доказательств в оригинале, копии письменных доказательств - в случаях, когда из обстоятельств дела или закона не вытекает обязанность осуществлять доказывание только с помощью оригиналов документов, - должны быть надлежащим образом заверены.
Необходимо различать письменное доказательство и письменные показания свидетелей, объяснения сторон и заключения экспертов. Последние адресованы непосредственно суду и возникают уже после начала судебного разбирательства.
Также различают письменные и вещественные доказательства. Для проведения разграничения необходимо определить, что является источником доказательственной информации - текст документа или сам документ, возможно, даже независимо от его содержания. Вещественными доказательствами считаются предметы, которые по тем или иным признакам (свойствам, внешнему виду, месту нахождения) позволяют установить обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела.
Интересно, что в ряде случаев один и тот же предмет может быть одновременно и доказательствами, и предметом спора.
В качестве самостоятельного средства доказывания выступают аудио- и видеозаписи.
Важно обратить внимание на то, что не все факты в процессе подлежат доказыванию. Существуют две группы фактов, доказывание которых не требуется - это общеизвестные и преюдициальные факты.
Общеизвестные факты - это факты, известные неограниченному кругу лиц.
Преюдициальными считаются факты, установленные решением или приговором суда по другому делу. Так, в соответствии с ч. 2 - 4 ст. 69 АПК РФ:
обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица;
вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;
вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.
Кроме того, в арбитражном процессе судья также пользуется презумпциями. Презумпцией принято считать предположение, которое считается истинным до тех пор, пока его правильность не опровергнута. Классические примеры - это презумпция добросовестности налогоплательщика (п. 7 ст. 3 НК РФ), презумпция смерти гражданина, отсутствующего в течение пяти лет (ст. 45 ГК РФ), и т.д.
Итак, имея в своем распоряжении весь перечисленный перечень средств и способов доказывания и обладая такими неотъемлемыми правами, как право на сбор, представление, участие в исследовании доказательств и др., участники арбитражного процесса (в первую очередь стороны) своими инициативными действиями способствуют подтверждению или опровержению исковых требований. Субъектом доказывания также является и суд. Именно суд определяет, какие обстоятельства действительно имеют значение для дела, а также принимает решение о том, какой стороне следует осуществлять доказывание таких обстоятельств. Судом принимается решение об относимости, допустимости, достоверности и достаточности представленных доказательств. Суд вправе предложить сторонам представить дополнительные доказательства или оказать содействие в их собирании и истребовании.
П.Земскова
Юрист Первого Дома Консалтинга
"Что делать Консалт"
АПК РФ Статья 66. Представление и истребование доказательств
Позиции высших судов по ст. 66 АПК РФ >>>
1. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.
Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
2. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.
(см. текст в предыдущей редакции)
3. При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.
4. Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
5. В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.
Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
6. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.
В определении указываются срок и порядок представления доказательств.
Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.
7. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.
8. Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
9. В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе
Тема 8. ДОКАЗАТЕЛЬСТВА В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
1 Доказательства и их виды
2 Требования, предъявляемые к доказательствам в арбитражном процессе
3 Порядок предъявления доказательств арбитражному суду
4 Кто является субъектом доказывания в арбитражном процессе?
5 Как определяется предмет доказывания по делу в арбитражном процессе?
6 Объяснения сторон и третьих лиц как доказательства по делу
7 Свидетельские показания в арбитражном процессе
8 Условия и порядок проведения экспертизы по делу
9 Что означает понятие «обеспечение доказательств»?
10 Что такое арбитражные судебные поручения?
11 Как арбитражный суд оценивает представленные доказательства?
Доказательства и их виды
Доказательствами по делу являются полученные в соответствии с
предусмотренным АПК РФ и другими федеральными законами порядком
сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или
отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц,
участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для
правильного разрешения спора.
АПК РФ выделяет следующие виды доказательств:
- письменные доказательства;
- вещественные доказательства;
- заключения экспертов;
- показания свидетелей;
- объяснения лиц, участвующих в деле.
Судебные доказательства могут быть классифицированы по ряду признаков:
- по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом
-
прямые и косвенные;
- по процессу формирования сведений о фактах - первоначальные и
производные;
- по источнику доказательств - личные и вещественные.
Прямые доказательства - это доказательства, содержание которых имеет
однозначную связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства
можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта,
входящего в
предмет доказывания по делу (например, товарно-транспортная накладная
-доказательство перевозки груза).
Косвенные доказательства - это доказательства, имеющие многозначную
связь с искомым фактом, то есть из содержания доказательства можно
сделать
несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии
фактов, имеющих значение для дела (например, путевой лист автомобиля).
Отсюда
следует важный вывод - наличие или отсутствие искомого факта не может
быть
установлено на основании лишь одного косвенного доказательства.
Первоначальные доказательства - это доказательства, сформированные в
процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, явления,
действия) на источник доказательства, из которого впоследствии при
рассмотрении дела будет получена информация о данном факте (например,
подлинник документа, показания свидетеля-очевидца).
Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других
источников (например, копия документа, протокол исполнения арбитражного
поручения, показания свидетеля, который говорит со слов кого-либо).
К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц,
показания свидетелей, заключения экспертов: они исходят от физических
лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах.
Вещественные доказательства - объекты неживой природы, несущие следы,
отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых
устанавливается в процессе доказывания.
Требования, предъявляемые к доказательствам в арбитражном процессе
Качественные характеристики судебного доказательства:
1) относимость;
2) допустимость.
Относимость доказательств означает, что арбитражный суд принимает только
те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (ст.
56
АПК РФ).
Относимость доказательств непосредственно связана с предметом
доказывания, то есть суд принимает только информацию, подтверждающую или
опровергающую обстоятельства материально-правового или процессуального
характера.
Согласно ст. 112 АПК РФ, судья проверяет относимость доказательств.
Объекты проверки - это прежде всего материалы, непосредственно
поступающие в суд. Результаты на практике обычно процессуально не
фиксируются, хотя в ходе личных приемов бесполезные для дела бумаги
могут быть возвращены участникам
спора. Отсутствие внешнего оформления судебными актами не порождает
неблагоприятных последствий, так как затем дело на заседании
рассматривает судья, осуществлявший его подготовку. Он не связан
предшествующими выводами, а заинтересованные лица вправе оперировать
ранее отвергнутой информацией.
Относимость выступает существенным критерием при оценке судом ходатайств
об истребовании документов, вещей, вызове свидетелей, назначении
экспертизы, направлении поручений другим судам. Отклонение этих
ходатайств при подготовке дела не препятствует их дублированию на
последующих стадиях процесса. Наконец, понятием относимости суд
руководствуется, применяя ст. 53 и 112 АПК РФ, когда предлагает лицам,
участвующим в деле, представить сведения, имеющие значение для
разрешения спора.
Допустимость доказательств заключается в том, что обстоятельства дела,
которые согласно закону или иным нормативным правовым актам должны быть
подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться
иными доказательствами.
Понятие допустимости доказательств определено процессуальным правом.
Но здесь оно не детализировано и в этом отношении ст. 57 АПК РФ по своей
природе отсылочна. Конкретным содержанием общая формула допустимости
наполняется при обращении к закону или иным нормативным правовым актам,
причем из разных отраслей права. Следовательно, от этих актов зависит,
при каких обстоятельствах и с какой интенсивностью применяется на
практике конструкция допустимости доказательств.
Есть правила, запрещающие судам получать информацию об определенных
фактах из точно обозначенных средств доказывания (например, исключение
свидетельских показаний). В других случаях нормы прямо указывают, какие
именно средства доставки сведений надлежит использовать (обычно речь
идет о письменных доказательствах), или, более того, нередко
предписывают оперировать специальными категориями документов (накладные,
коммерческие акты, платежные поручения, векселя и т. п.), которые нельзя
произвольно заменять бумагами другого типа. И не всегда законодательство
отчетливо формулирует упомянутые запрещения или предписания. Они могут
вытекать из смысла акта, раскрываемого арбитражной практикой. Здесь
имеет место своеобразная скрытая допустимость.
Порядок предъявления доказательств арбитражному суду
Порядок представления и истребования доказательств установлен ст. 54
АПК РФ.
Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.
Лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить
необходимое доказательство от участвующего или не участвующего в деле
лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с
ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве
должно быть указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела,
могут быть установлены этим доказательством, обозначено доказательство и
указано Место его нахождения. Суд при необходимости выдает лицу,
участвующему в деле, запрос для получения доказательства. Лицо, у
которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его
непосредственно в суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий
запрос, для передачи суду.
Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не
имеет возможности его представить вообще или в установленный судом срок,
оно обязано известить об этом суд с указанием причин в пятидневный срок
со
дня получения запроса суда.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство
по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, у
которого оно находится, налагается штраф в размере до 200 установленных
федеральным законом минимальных размеров оплаты труда. Наложение штрафа
не
освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности
его
представления арбитражному суду.
Кто является субъектом доказывания в арбитражном процессе?
Общее правило (ст. 53 АПК РФ) распределения бремени доказывания между
участниками спора закрепляет главный элемент состязательного начала
арбитражного процесса: каждому заинтересованному лицу надлежит
доказывать факты, которые обосновывают его юридическую позицию.
Прежде всего, не следует считать, что лицо, участвующее в деле, обязано
доказывать только те обстоятельства, которые оно само прямо и четко
обозначило.
Как свидетельствует практика по более сложным делам, истец не всегда
исчерпывающе определяет состав основания требований. Ответчик, организуя
защиту, указывает, какие важные действия и события истец оставил без
внимания и соответственно доказывания. Затем истец может получить шанс
исправить свои
упущения, предоставив нужную информацию. Следовательно, участник спора
для предотвращения неблагоприятных последствий должен заботиться об
установлении благоприятствующих ему фактов независимо от того, ссылался
ли он
на какие-либо из них или нет.
Распределение обязанности доказывания может зависеть от установленных
законодательством юридических презумпций (предположений). Типичный
пример: по спорам из предпринимательской деятельности кредитор
доказывает только неисполнение контрагентом договора. Если должник от
ответственности намерен освободиться, ему необходимо убедить суд в том,
что исполнению помешала непреодолимая сила (п. 3 ст. 401 ГК).
Установление персональной обязанности доставки суду доказательственной
информации напрямую зависит от выбора ответчиком формы защиты. Если он
строит позицию на отрицании основания заявленного требования,
обязанность
доказывания (при отсутствии презумпции) лежит только на заявителе.
Напротив,
защита методом возражения, то есть включение в предмет исследования
новых
обстоятельств, установление которых способно привести к отклонению иска,
автоматически возлагает на ответчика заботу о собирании необходимых
сведений.
Как определяется предмет доказывания по делу в арбитражном процессе?
Доказывание в арбитражном процессе - это логико-практическая
деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или
отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения
дела.
Предмет доказывания - совокупность фактов, имеющих материально-правовое
значение (юридических фактов), установление которых необходимо для
вынесения арбитражным судом законного и обоснованного решения по делу.
Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют
фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска,
возражений ответчика, а также норм материального права, подлежащих
применению. Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет
доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора.
Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного
доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории
используется понятие «пределы доказывания». Иными словами, определяются
обстоятельства, необходимость доказывания которых отсутствует. Эти
обстоятельства установлены
ст. 58 АПК РФ. К ним относятся:
- обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не
нуждаются в доказывании;
- обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением
арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь
при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица;
- вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по
гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего
другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда
общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;
- вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен
для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные
действия и кем они совершены.
Отнесение фактов к разрядам общеизвестных или преюдициально
установленных означает не только освобождение заинтересованных лиц от
доказывания их в обычном порядке, но имеет и другое значительное
последствие - запрещение эти факты оспаривать и опровергать в данном
процессе с целью замены ранее сделанных выводов на противоположные.
Объяснения сторон и третьих лиц как доказательства по делу
Участник спора, который лично и непосредственно, подобно обычному
свидетелю, воспринимал какие-либо обстоятельства (например, при
переговорах о
заключении договора, приемке доставленных товаров, обследовании
поврежденного имущества), выступает носителем первоначальной информации.
Объяснения сторон как средства доказывания обязательно используются в
любом деле, поскольку это первоначальный, исходный доказательственный
материал, на котором основываются требования истца и возражения
ответчика. Участие в процессе других лиц - третьих лиц, государственных
и иных органов, прокурора - также обязательно предполагает дачу
объяснений по существу рассматриваемых обстоятельств. Этот вариант
получения судом сведений целиком соответствует
нормам ч. 1 ст. 70 АПК РФ.
Главная качественная особенность объяснений участников спора имеет
основой их юридическую заинтересованность в конечном результате
процесса.
У граждан-предпринимателей эта заинтересованность носит личный характер,
у руководителей организаций она несколько иная, своего рода косвенная
или
опосредствованная, поскольку они по должности отвечают за организацию и
деятельность соответствующих структур, а также получают выгоды или
убытки от
их успехов или неудач.
Дача объяснений - право стороны. В этой связи в законодательстве не
предусмотрены санкции за отказ от дачи объяснений. Это обстоятельство
должно учитываться судом при оценке доказательств. Объяснения сторон и
других лиц, участвующих в деле, подлежат оценке наряду с другими
доказательствами, собранными по делу.
Важное значение имеет вопрос о признании стороны. Следует различать
признание стороны как признание иска в целом (исковых требований) и как
доказательство (признание факта). Признавая факт, сторона тем самым
сообщает суду сведения о том, что он имел или не имел места в
действительности. Признание факта по действующему законодательству не
имеет для суда заранее установленной силы, преимущества в отношении
других доказательств и оценивается наряду с другими доказательственными
материалами дела.
Свидетельские показания в арбитражном процессе
Свидетель - лицо, которому могут быть известны какие-либо
обстоятельства, подлежащие установлению арбитражным судом по делу. По
общему правилу свидетель должен быть юридически незаинтересованным
лицом. АПК РФ закрепляет две процессуальные обязанности свидетеля:
явиться по вызову арбитражного суда и дать правдивые показания по
известным ему обстоятельствам дела.
АПК РФ, в отличие от ГПК РФ, детально не регламентирует порядок допроса
свидетелей. В частности, нет обязательного требования об удалении
свидетелей из зала суда до их допроса; от суда не требуется не допускать
контактов допрошенных свидетелей с еще не допрошенными.
По аналогии с гражданским процессом и с учетом норм АПК РФ допрос
свидетеля начинается с установления его личности. Затем свидетель
предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного
показания, за отказ или уклонение от дачи показаний.
Свидетель дает показания устно в форме свободного рассказа. Арбитражный
суд и лица, участвующие в деле, могут задавать свидетелю вопросы. Устные
показания свидетеля заносятся в протокол судебного заседания. По
предложению
арбитражного суда свидетель может изложить свои показания в письменном
виде, которые приобщаются к протоколу.
АПК РФ устанавливает, что в качестве доказательств не принимаются
сведения, сообщенные свидетелем, если он не может назвать источник, из
которого
получена сообщаемая суду информация.
Условия и порядок проведения экспертизы по делу
Экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих
в деле, для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов,
требующих специальных познаний. Лица, участвующие в деле, могут
предъявить арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены в
ходе экспертного исследования, и предложения по кандидатурам экспертов.
Экспертиза проводится либо специалистами соответствующих экспертных
учреждений, либо специалистами, обладающими необходимыми познаниями в
определенной области. Выбор экспертного учреждения или конкретного
специалиста осуществляется арбитражным судом. Эксперт не может
участвовать в рассмотрении дела и подлежит отводу, если:
1) он является родственником лиц, участвующих в деле, или их
представителей;
2) он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо
имеются
иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности;
3) он находился или находится в служебной или иной зависимости от лиц,
участвующих в деле, или их представителей;
4) он производил ревизию, материалы которой послужили основанием
возбуждения данного дела;
5) обнаружилась его некомпетентность.
Явка в арбитражный суд и дача объективного заключения - обязанность
эксперта. За дачу заведомо ложного заключения или отказ от дачи
заключения эксперт несет уголовную ответственность. Эксперт может
отказаться от дачи заключения лишь в том случае, если предоставленные
ему материалы недостаточны для проведения экспертизы или он не обладает
знаниями, необходимыми для выполнения возложенной на него обязанности.
Средством доказывания является заключение эксперта, даваемое по
результатам проведенного исследования.
Что означает понятие «обеспечение доказательств»?
Обеспечение доказательств есть закрепление и сохранение для судебного
разбирательства сведений об обстоятельствах, имеющих значение для
рассматриваемого дела. Процедура возникает только по заявлениям
участвующих в деле лиц, когда кто-либо из них полагает, что без такого
оперативного закрепления получение информации станет в дальнейшем
«невозможным или затруднительным» (уничтожение документов, отъезд
свидетелей, изменение предметов и т. п.).
При удовлетворении ходатайства об обеспечении доказательств определение
суда помимо обычных реквизитов должно содержать указания на то, какие
конкретно действия, где, когда, в каком составе надлежит совершить.
Что такое арбитражные судебные поручения?
Арбитражный суд, рассматривающий дело, в случае необходимости получения
доказательств на территории другого субъекта РФ вправе поручить
соответствующему суду произвести определенные процессуальные действия.
В определении о судебном поручении кратко излагается существо
рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению,
доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий
поручение.
При направлении другим арбитражным судам судебных поручений арбитражный
суд, рассматривающий дело, должен иметь в виду следующее:
а) судебное поручение является исключительным способом собирания
относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях,
когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны
арбитражным
судом, рассматривающим спор;
б) в порядке ст. 73 АПК РФ другому арбитражному суду может быть поручено
совершение только определенных процессуальных действий - допрос
свидетелей, осмотр и исследование письменных и вещественных
доказательств, опрос сторон и третьих лиц. Судья может дать поручение о
производстве процессуальных действий по обеспечению доказательств в
порядке ст. 71 АПК РФ, если соответствующие процессуальные действия
должны быть совершены на территории другого субъекта РФ;
в) в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и
вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий
дело, должен сам непосредственно истребовать от организации или граждан;
г) арбитражный суд не вправе давать поручение об истребовании от истца
данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных
сведений, которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии
со
ст. 102 АПК РФ;
д) судебное поручение должно быть направлено в виде определения в точном
соответствии со ст. 73 АПК РФ. Направление судебных поручений в форме
писем, запросов, отношений недопустимо.
Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда,
которому дано поручение. Судебное поручение должно быть выполнено не
позднее
чем в десятидневный срок с момента получения определения.
Производство по исполнению поручения никаких особых процессуальных
форм не имеет: происходит обычное судебное заседание по стандартным
правилам. Существо дела затрагивается лишь в пределах, абсолютно
необходимых для
реализации заданий. При выполнении судебного поручения арбитражный суд
окончательных оценок собираемым материалам не дает, выводов о том, какие
обстоятельства установлены, опровергнуты или остались под сомнением, не
формулирует. Информация в чистом виде, закрепленная документами,
протоколами или иным способом, дозволяемым процессуальным
законодательством, немедленно направляется заказчику почтой, а при
возможности - более современными способами передачи сведений.
Как арбитражный суд оценивает представленные доказательства?
Оценка доказательств - определение судом достоверности (истинности)
изученных на заседании сведений о фактах, а при использовании косвенных
доказательств - также наличия или отсутствия взаимосвязей
доказательственных фактов с главными юридическими обстоятельствами
рассматриваемого дела. Установление этих обстоятельств - конечная цель
оценки. От ее правильности непосредственно зависит обоснованность
решений и постановлений судов первой и вышестоящих инстанций (ч. 1 ст.
124, ч. 2 ст. 159, ст. 188 АПК РФ).
По своей природе оценка доказательств есть мыслительная деятельность,
происходящая в сознании судей с начала дела и до его завершения судебным
актом, принятым в совещательной комнате. Этот невидимый процесс внешне
проявляется в процессуальных действиях, которые имеют отношение к работе
с доказательственными материалами.
В ст. 59 АПК РФ установлено, что арбитражный суд оценивает
доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на
всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле
доказательств. При этом указывается, что никакие доказательства не имеют
для арбитражного суда заранее установленной силы.
Принцип независимости судей предопределяет универсальный характер
внутреннего убеждения судей при оценке ими фактических данных по делу.
Подкрепляет эту свободу не имеющее исключений правило ч. 2 ст. 59 АПК
РФ, запрещающее заранее наделять какие-либо доказательства абсолютной
или преобладающей силой и, следовательно, принимать их на веру без
критического анализа. Это относится также к информации, источниками
которой выступают государственные органы.
Но внутреннее убеждение судей не остается произвольным и бесконтрольным.
Оно не может быть интуитивным, а должно базироваться на «всестороннем,
полном и объективном» исследовании собранной информации. Следовательно,
убеждение как заключительный результат мыслительной деятельности,
сохраняя чисто субъективную природу, внешнее свое выражение и
закрепление находит в мотивировочной части решения или иного судебного
акта.
Нет прямого разграничения между оценкой прямых и косвенных
доказательств. Однако методики работы с каждым из этих видов полностью
не тождественны. Доказательства косвенные, подобно прямым, суд исследует
сначала в аспекте их достоверности, то есть на основе внутреннего
убеждения выясняет,
можно ли считать соответствующие побочные обстоятельства установленными
или опровергнутыми. Затем наступает вторая фаза, где применяются уже
другие
приемы, а именно: решающую роль играют логические категории, позволяющие
выявить взаимосвязи между фактами доказательственными и главными.
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ПЕТРОВСКИЙ КОЛЛЕДЖ
НОВГОРОДСКИЙ ФИЛИАЛ
По дисциплине: «Гражданское процессуальное право и арбитражный процесс»
На тему: «Доказательства в арбитражном процессе»
Подготовил:
Тарасов П.А.
Проверил:
преподаватель
Васильева Н.Н.
2001 г. Понятие и виды доказательств
Арбитражный процессуальный кодекс одержит дефинитивную норму, которой отражены все основные составляющие понятия доказательства. В соответствии с. 1 ст. 52 АПК, «доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренными настоящим кодексом сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора.
Эти сведения устанавливаются письменными и вещественными доказательствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями лиц, участвующими в деле».
Первое положение – доказательства представляют собой определенные сведения.
Второе положение – это сведения об определенных обстоятельствах. В АПК выделяется две группы обстоятельств:
1. обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле
2. иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора
третье положение – это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах, установленного АПК и другими федеральными законами. Если сведения, относящиеся к делу, получено с нарушением установленного порядка, то оно не может быть привлечено к судебному разбирательству в качестве доказательства.
Четвертое положение – сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных средств доказывания. Средства доказывания часто расцениваются в науке как форма доказательств. В отличие от гражданского процесса в арбитражном судопроизводстве на первый план выступают письменные и вещественные доказательства, оттесняя свидетельские показания, что обусловлено характером дел, рассматриваемых в арбитражном суде.
В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям: характер вязи доказательств с обстоятельствами дела; источник формирования; процесс формирования доказательства.
Характер связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами обуславливает наличие прямых и косвенных доказательств. Доказательство может быть непосредственно связано устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий). Такое доказательство принято называть прямым. Как правило, прямое доказательство имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства.
Однако связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством может быть более сложной и многозначной. В этом случае из доказательства сложно сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии обстоятельства, можно лишь предполагать несколько выводов. Доказательства, с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии какого-либо факта, называется косвенным.
По источнику формирования доказательства подразделяют на личные и вещественные. Из перечисленных средств доказывания очевидно следует вывод, что источники формирования письменных и вещественных доказательств – неличные. И наоборот, свидетельские показания, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов формируются на основе определенных личных источников.
По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. В основе данного вида классификации лежит теория отражения: любое явление может быть отражено в реальном мире. Первичным отражением являются непосредственное восприятие событий, явлений. В процессуально-правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и проч. Вторичное отражение является отображением следов, возникших в результате первичного отражения. Показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и т.д. – это примеры производных доказательств.
Особо следует сказать о так называемых необходимых доказательствах – это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. Если же стороны все-таки не представляют необходимые доказательства, то дело может быть разрешено не их пользу. При этом не только истец, но и ответчик обязан представить определенные доказательства в силу действующего правила о распределении бремени доказывания. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-либо преимуществ перед другими.
Относимость и допустимость доказательств.
После того, как суд установит круг искомых фактов, он должен определить, какие доказательства должны быть исследованы для выяснения наличия или отсутствия этих фактов.
Для этого суд должен определить какие из представленных сторонами доказательств могут быть допущены и какие доказательства надо ещё получить, чтобы дело было исследовано с исчерпывающей полнотой. Разрешая эти вопросы, арбитражный суд должен руководствоваться правилами относимости и допустимости доказательства.
В соответствии о ст. 56 АПК РФ арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Таким образом, законодатель ограничивает круг фактических обстоятельств, подлежащих доказыванию в судебном процессе. Из этой статьи вытекает право арбитражного суда отказывать как в принятии представляемых ему доказательств, так и в удовлетворении просьбы стороны об истребовании дополнительных доказательств.
Относимости доказательств – это свойство, связанное с содержанием судебных доказательств. Сущность этой категории состоит в наличии объективной связи между содержанием судебных доказательств и искомым фактом. Отсутствие такой связи означает, что информация не является продуктом отражения искомых фактов и не может быть использована в процессе судебного доказывания.
Допустимость доказательств связана с их процессуальной формой, т.е. средствами доказывания.
Допустимость доказательств – это установленные законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств доказывания, или требование, предписывающее обязательное использование конкретных средств доказывания при установлении определенных фактических обстоятельств дела при осуществлении доказывания в процессе рассмотрения отдельного вида дел в порядке арбитражного судопроизводства.
Таким образом, обстоятельства, имеющие значение для дела (относимые), могут быть подтверждены любыми доказательствами, предусмотренными законе (допустимые).
Оценка доказательств
Полная и всесторонняя оценка арбитражным судом существующих в деле доказательств имеет важнейшее значение для вынесения законного и обоснованного решения.
Оценка доказательств имеет логическую и правовую сторону. Логическая сторона оценки доказательств состоит в совершении мыслительных операций по анализу качественных характеристик доказательств, их взаимосвязи.
Правовая сторона проявляется в процессе оценки доказательств, подвергается в известных пределах правовому регулированию, конечно, не в части мыслительных операций, а установлении условий, цели, принципов оценки, внешнего выражения в процессуальных документах.
Арбитражный суд оценивает доказательства с точки зрения их качественных характеристик: относимости, допустимости, достоверности, а также достаточности. Причем оценка может иметь предварительный характер – на начальных этапах доказывания – и окончательный – при вынесении решения арбитражным судом.
Использованная литература
1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации.
2. «Арбитражный процесс» / Учебник для студентов вузов / под редакцией М.И.Треушникова, В.М.Шерстюка. / М
3. «Арбитражное процессуальное право России» / Учебник для студентов вузов / М, 1999.
4. «Арбитражный процесс» / Учебник для студентов вузов / под редакцией В.В.Язкова / М., Юность, 1999.
Репетиторство
Нужна помощь по изучению какой-либы темы?
Наши специалисты проконсультируют или окажут репетиторские услуги по интересующей вас тематике.
Отправь заявку
с указанием темы прямо сейчас, чтобы узнать о возможности получения консультации.
