Отличия добровольной от обязательной сертификации. Что такое обязательная и добровольная сертификация Основные понятия сертификации обязательная и добровольная сертификация

Сертификация - это процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям.

Иногда сертификацию и лицензирование отождествляют. Лицензия - это право(разрешение) на осуществление какой-либо деятельности, сертификат на продукцию или сертификат на услуги - документ, подтверждающий, что качество продукции или услуг соответствует определённым требованиям.

Действительность выданного в России сертификата распространяется также на Белоруссию, Казахстан и Грузию. Все государства, входящие в состав СНГ, требуют соответствия ввозимой в эти страны продукции нормам Госстандарта. Это обусловлено недостатком в этих странах собственных оснащенных лабораторий для проведения сертификационных испытаний. Исключением является Украина, выдающая собственный сертификат качества на некоторые виды товаров, остальные страны СНГ ограничиваются подтверждением выдаваемых в России сертификатов соответствия ГОСТ Р.

Сертификаты или свидетельства об их признании представляются в таможенные органы вместе с грузовой таможенной декларацией и являются необходимыми документами для получения разрешения на ввоз продукции на территорию Российской Федерации. Сотрудник таможни может проверить сведения, указанные в сертификате соответствия. Наличие сертификата соответствия в торговой точке также может быть проверено сотрудниками торг. инспекции и санитарно-эпидемиологических станций, рядом других контролирующих организаций, а также любым клиентом.

Сертификация в наши дни - это не просто выполнение требований государственных стандартов. Сертификация товаров и услуг служит активному продвижению их на рынке, так как таким способом продукция завоевывает уважение и доверие покупателей.

Наличие сертификата стимулирует рост продаж и позитивно отражается на имидже производителя. Т.е. сертификация - это маркетинговый инструмент. Система добровольной сертификации давно и успешно функционирует за рубежом и становится все более популярной в России, особенно в свете грядущего вступление России в ВТО. Однако, кроме добровольной сертификации, существует и обязательная, которая включает в себя получение гигиенического сертификата, оформление сертификата соответствия ГОСТ Р, сертификата пожарной безопасности.

В России существует порядка 100 систем сертификации, из них около 20 - обязательных, остальные - добровольные, охватывающие в основном рынок потребительских товаров и услуг. Крупнейшими из них являются системы ГОСТ Р и СовАсК.

СовАсК как организация представляет собой Международное объединение, членами которого являются организации и предприятия всех форм собственности стран СНГ.

Сертификация в Системе СовАсК, как это предусмотрено российскими правилами по отношению к добровольной сертификации, проводится на соответствие тем нормативным документам, которые предлагает заявитель. Это может быть и стандарт любой зарубежной страны, что очень важно для отечественных предприятий-экспортеров.

Если продукция не подлежит обязательной сертификации, то на нее возможно оформление или отказного письма, или добровольного сертификата. Внешне добровольный сертификат ничем не отличается от обязательной, за исключением следующего:

1.
Бланк добровольного сертификата имеет голубой цвет в отличии от желтого бланка обязательного сертификата;
2.
В номере сертификата присутствует буква "Н", например, РОСС IT.АЮ40.Н11113

Если продукция обязательной сертификации в ГОСТ Р не подлежит, то отказное письмо может выдать любой орган, аккредитованный хоть на что-нибудь в ГОСТ Р. Но чтобы выдать добровольный сертификат, орган должен иметь данную продукцию в своей области аккредитации.

Добровольные сертификаты в области пожарной безопасности или добровольный гигиенический сертификат внешне не отличаются от обязательных сертификатов в данных системах сертификации.

На территории РФ существует постановление об обязательной сертификации продукции и услуг(Постановление Госстандарта РФ от 30 июля 2002 г. N 64 "О Номенклатуре продукции и услуг (работ), подлежащих обязательной сертификации и Номенклатуре продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии"). Появилось оно в начале 90-х и с тех пор множество раз дополнялось и изменялось. Вся продукция может либо попадать в <Номенклатуру продукции и услуг, подлежащих обязательной сертификации>, либо нет. Если продукция входит в указанную перечень товаров для сертификации, то для ее продажи или прохождения таможенной очистки необходимо получение сертификата соответствия в системе ГОСТ Р.

Существует также относительно небольшой перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии(официальный документ, также выдаваемый органами по сертификации, только немного дешевле сертификата соответствия).

Если продукция не подлежит обязательной сертификации, то для нее возможно оформление либо отказного письма, либо добровольного сертификата. Отказное письмо - это некое подобие справки, выдаваемой аккредитованным в соответствующей системе органе, сообщающей то, что данная продукция не подлежит обязательной сертификации в данной системе сертификации. Описанная выше "номенклатура продукции, подлежащей обязательной сертификации" - это подмножество "Общероссийского классификатора продукции ОК 005-93", сокращенно ОКП - 4 толстых тома в формате А5.

ОКП - Общероссийский Классификатор продукции. Для возможности классификации продукции, Госстандартом России была введена номенклатура ОКП, по которой и происходит классификация продукции для целей сертификации.

ТНВЭД - Товарная Номенклатура Внешнеэкономической Деятельности. В отличие от кода ОКП, код ТНВЭД разработан не Госстандартом, а Таможенным комитетом РФ. ТНВЭД - это общероссийский классификатор товаров, применение которого предусмотрено таможенным законодательством. В этой номенклатуре представлена система классификации товаров, предназначенная для их идентификации при таможенной обработке. Переход к новым принципам регулирования внешнеэкономической деятельности, которое соответствовало бы мировой практике, потребовало изменения регулирования ВЭД в России.

С 2000 года ТНВЭД состоит уже из 10 знаков.

Классификация товаров с помощью ТНВЭД позволяет производить таможенные экономические операции и изучать товарную структуру внешней торговли.

В настоящее время в таможенных органах РФ используется ТНВЭД России. ТНВЭД построена на основе гармонизированной системы описания и кодирования товаров, используемой в мире.

Основные критерии, которые используют для классификации: 1 - материал из которого товар выполнен; 2 - функции, которые он выполняет; 3 - степень обработки (изготовления).

Товарная номенклатура утверждается Правительством РФ, а ГТК участвует в ее разработке, вносит изменения и толкование. В кодах ТНВЭД строго соблюдаются принципы однозначного отнесения товаров к той или иной группе. Правильное определение товара и его классификация имеет решающее значение при определении ставок, установлении режима, льгот, платежей.

Сертификаты соответствия на ту или иную продукцию выдаются органами по сертификации, имеющими соответствующую область аккредитации, на основании представленных им документов на продукцию, основным из которых является протокол испытаний. Протоколы испытаний выдаются в свою очередь аккредитованной испытательной лабораторией после проведения испытаний соответствующим образом отобранных образцов продукции. Но на практике в особых случаях лаборатории могут сделать указанный протокол просто на основании экспертизы технических документов о продукции.

Для дополнительного подтверждения качества продукции органы по сертификации могут запросить дополнительные документы: иностранный сертификат качества(ISO, TUVV, другие системы качества), декларации о соответствии, сертификаты на сырье, сертификаты на упаковочные материалы или сертификаты на оборудование.

На самом сертификате соответствия ГОСТ Р внизу стоит 2 подписи: руководителя органа по сертификации и эксперта по данной продукции, который так же, как и орган по сертификации, имеет свою узкую область аккредитации. На практике это иногда может привести к тому, что даже если данная продукция входит в область аккредитации органа по сертификации, но эксперта нет ни в штате, ни в пределах досягаемости вне штата, то сертификат выдать не смогут.

При сертификации объем проверок и испытаний продукции по решению экспертов органа по сертификации может быть уменьшен, если у заявителя есть дополнительные доказательства соответствия, например:

протоколы испытаний (приемочных, инспекционных и др.), в том числе протоколы испытаний в зарубежных лабораториях;
сертификаты соответствия поставщиков комплектующих изделий и материалов, либо декларации о соответствии комплектующих изделий и материалов;
сертификаты на оборудование (сертификаты добровольных систем сертификации, зарубежные сертификаты);
сертификаты происхождения;
сертификаты на систему управления качеством предприятия или производства.

Сертификат системы качества - это сертификат, подтверждающий, что на предприятии введена система контроля качества производства в соответствии с некоторыми требованиями, например в соответствии со стандартом ISO 9001. Сертификация систем качества принципиально отличается от сертификации в системе ГОСТ Р тем, что в системе ГОСТ Р контролируется качество конечной продукции, а при сертификации систем качества также контролируется <устойчивость> самого процесса производства. Сертификация систем качества сильно распространена за рубежом, и пока что слабо развита у нас.

Сертификация нестандартизованной в Российской Федерации продукции проводится по основополагающим ГОСТам с учетом требований ГОСТов на аналогичную по назначению продукцию, технических условий и /или технических заданий, утвержденных в установленном порядке. Нормативную базу подтверждения соответствия при добровольной сертификации составляют стандарты различных категорий, строительные нормы и правила, технические условия и другая техническая документация на продукцию, работы, услуги, предложенная заявителем.

Сертификация может носить обязательный и добровольный характер.

Обязательная сертификация осуществляется на законов и законодательных положений и обеспечивает доказательство соответствия товара (процесса, услуги) требованиям технических регламентов, обязательным требованиям стандартов. Поскольку обязательные требования этих нормативных документов относятся к безопасности, охране здоровья людей и , то основным аспектом обязательной сертификации являются безопасность и экологичность. В зарубежных странах действуют прямые законы по безопасности изделий (например, Директивы ЕС, см. ч. I). Поэтому обязательная сертификация проводится на соответствие указанным в них требованиям (непосредственно либо в виде ссылки на стандарт).

В России, о чем подробно сказано далее, обязательная сертификация введена Законом "О защите прав потребителя". Для осуществления обязательной сертификации создаются системы обязательной сертификации, цель их - доказательство соответствия продукции, подлежащей обязательной сертификации, требованиям технических регламентов, стандартов, которые в законодательном порядке обязательны к выполнению, либо обязательным требованиям стандартов. Номенклатура объектов обязательной сертификации устанавливается на государственном уровне управления.

Добровольная сертификация проводится по инициативе юридических или физических лиц на договорных условиях между заявителем и органом по сертификации в системах добровольной сертификации. Допускается проведение добровольной сертификации в системах обязательной сертификации органами по обязательной сертификации. Нормативный документ, на соответствие которому осуществляются испытания при добровольной сертификации, выбирается, как правило, заявителем. Заявителем может быть изготовитель, поставщик, продавец, потребитель продукции. Системы добровольной сертификации чаще всего объединяют изготовителей и потребителей продукции, заинтересованных в развитии торговли на основе долговременных партнерских отношений.

В отличие от обязательной сертификации, объекты которой и подтверждение их соответствия связаны с законодательством, добровольная сертификация касается видов продукции (процессов, услуг), не включенных в обязательную номенклатуру и определяемых заявителем (либо в договорных отношениях).

Правила и процедуры системы добровольной сертификации определяются органом по добровольной сертификации. Однако так же, как и в системах обязательной сертификации, они базируются на рекомендациях международных и региональных организаций в этой области.

Решение о добровольной сертификации обычно связано с проблемами конкурентоспособности товара, продвижением товаров на рынок (особенно зарубежный); предпочтениями покупателей, все больше ориентирующихся в своем выборе на сертифицированные изделия. Как правило, развитие добровольной сертификации поддерживается государством.

Проведение процедур сертификации в Российской Федерации различается в отдельных отраслях экономики и регламентируется большим количеством общих и специальных нормативно-правовых актов. Среди основных законов, устанавливающих ключевые правила и нормы проведения сертификации, - законы «О защите прав потребителей», «О стандартизации», «О техническом регулировании» и другие нормативно-правовые акты.

Обязательная сертификация

Требование обязательной сертификации в Российской Федерации действует лишь в отношении некоторых товаров и услуг, соответствие качества которых установленным стандартам является условием безопасности и здоровья отдельных людей и общества в целом. Кроме того, важным критерием, которым руководствуются компетентные органы при включении того или иного товара или услуги в список подлежащих обязательной сертификации, является их распространенность и массовый характер потребления.

Органом, в компетенции которого в нашей страны находятся вопросы обязательной сертификации, является Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии, которое известно также как Росстандарт. Именно оно устанавливает требования к качеству того или иного товара или услуги, которым они должны соответствовать для того, чтобы получить обязательный сертификат качества.

В общей сложности перечень товаров и услуг, которые в России подвергаются обязательной сертификации, включает в себя более 70 позиций, среди которых - пищевые продукты, электрические приборы, бытовая техника, оружие и другие позиции. При этом данный перечень периодически обновляется с появлением на рынке новых товаров, а также в случае ужесточения требований к тем или иным из них. Наиболее известной среди рядовых потребителей системой обязательной сертификации в течение многих лет остается система ГОСТ, обозначение которой можно увидеть на самых разных товарах. Однако Росстандартом поддерживаются и другие системы обязательной сертификации, применяющиеся для отдельных отраслей.

Добровольная сертификация

Добровольная сертификация представляет собой процедуру проведения оценки качества товара или услуги, не подлежащих обязательной сертификации. Таким способом производитель продукции может дать понять потребителю, что, во-первых, качество его продукта является высоким, а во-вторых, он готов отвечать за его соответствие установленным стандартам.

При этом стандарты качества, применяющиеся в процедуре добровольной сертификации, разрабатываются той организацией, которая осуществляет выдачу соответствующих сертификатов. Например, в Российской Федерации, как и во всем мире, распространены сертификаты, выдаваемые разнообразными профессиональными союзами, ассоциациями предприятий, работающих в одной сфере деятельности, или государственными учреждениями. Например, на сегодняшний день в России существуют такие системы добровольной сертификации как «Роспромтест», «Первый регистр» и другие. Кроме того, по желанию производителя он может добровольно пройти проверку соответствия качества своей продукции обязательным тестам, получив соответствующий сертификат, включая ГОСТ.

Как уже было сказано выше, определены два вида сертификации: обязательная и добровольная.

Обязательная сертификация распространяется на продукцию и услуги, связанные с обеспечением безопасности окружающей среды, жизни, здоровья и имущества. Законодательно закрепленные требования к этим товарам должны выполняться всеми производителями на внутреннем рынке и импортерами при ввозе на территорию России. Номенклатура товаров и услуг, подлежащих обязательной сертификации в Российской Федерации, определяется Госстандартом России и приведена в приложении. Работы по обязательной сертификации осуществляются органами по сертификации и испытательными лабораториями, аккредитованными в установленном порядке в рамках существующих систем обязательной сертификации. Головными органами этих систем являются государственные учреждения Госстандарт, Госстрой, Госгортехнадзор и др.

Запрещается рекламировать продукцию, подлежащую обязательной сертификации, но не имеющей сертификата соответствия. Запрещается реализация импортной продукции, подлежащей обязательной сертификации, без сертификата, выданного и признанного в установленном порядке. В целях облегчения для импортеров пересечения таможенной границы товарами в контрактах на поставку необходимо предусматривать наличие сертификата и маркировку знаком соответствия. Сертификация продукции может быть выполнена аккредитованным российским органом по сертификации либо зарубежным органом, сертификаты и знаки соответствия которого признаются компетентным органом России.

Оплата работ по обязательной сертификации производится заявителем в порядке, установленном Госстандартом России и другими государственными органами. Сумма средств, израсходованных заявителем на проведение обязательной сертификации относится на ее себестоимость. Указанное отнесение средств распространяется на заявителя независимо от того, является ли он изготовителем, продавцом или исполнителем.

Участниками обязательной сертификации являются: Госстандарт России, другие государственные органы управления, уполномоченные проводить работы по обязательной сертификации, органы по сертификации, испытательные лаборатории (центры), изготовители (продавцы, исполнители) продукции, а также центральные органы систем сертификации.

Добровольная сертификация - проводится в тех случаях когда строгое соблюдение требований существующих стандартов или нормативной документации на продукцию, услуги или процессы государством не предусмотрено, т.е. когда стандарты или нормы не касаются требований безопасности и носят добровольный характер для производителя. Например, серия стандартов ГОСТ Р ИСО 9000 о моделях систем качества. Проводится, как правило, когда несоответствие стандартам или другим нормативам на объекты сертификации затрагивает экономические интересы фирм, предприятий, промышленно - финансовых групп. Добровольная сертификация проводится по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) в целях подтверждения их соответствия требованиям стандартов, технических условий, рецептур и других документов. Ее проведение ограничивает доступ на рынок некачественных изделий за счет проверки таких показателей, как надежность, эстетичность, экономичность и др. При этом добровольная сертификация не подменяет обязательную и ее результаты не являются основанием для запрета (поставки) продукции. В первую очередь она направлена на борьбу за клиента. Это касается и добровольной сертификации услуг. Добровольная сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом по сертификации.

Такая сертификация проводится органами по сертификации, входящими в систему добровольной сертификации, образованную любым юридическим лицом, зарегистрировавшим в установленном порядке данную систему и знак соответствия в специально уполномоченном федеральном органе исполнительной власти в области сертификации.

Систем добровольной сертификации в России насчитывается свыше сотни. Не все из них имеют одинаковую значимость на российском рынке и равную признательность в бизнесе.

Добровольная система сертификации предусмотрена ФЗ № 184 «О техническом регулировании». Обязательная и добровольная сертификация имеют много одинаковых признаков, относящиеся к правилам и процедурам оценки соответствия, так и некоторые отличия. Существуют такие различия, которые в отдельных практических ситуациях делают добровольный вариант сертификации товаров даже более предпочтительным с точки зрения заявителя, нежели обязательная оценка соответствия.

Отличия добровольной от обязательной сертификации следующие:

• Если обязательная оценка соответствия установлена для отдельных объектов законодательно, то добровольная сертификация товаров, услуг или других предметов оценки подтверждения проводятся по воле заявителя, либо по требования внешних устанавливающих факторов (например, требований рынка, бизнеса, конкуренции и прочих условий).
• Если обязательная оценка соответствия предусматривает две равноправные формы документов подтверждения, то в системе добровольной сертификации может быть сделан только документ.
• Если обязательная оценка соответствия устанавливает определенные государственные стандарты, которые требуют подтверждения соответствия, то добровольная сертификация продукции разрешает указывать в заявлении соискателя стандарты, в соответствии с которыми производился выпуск товаров, и это могут быть не только государственные нормытивы, но и стандарты самого предприятия в форме Технических условий.
• Если обязательная оценка соответствия предусматривает определенные характеристики безопасности и качества товаров, которые производитель или продавец должны подтвердить, то при добровольной сертификации товаров заявителю предоставлено право выбора показателей, которые он желает подтвердить (два последних фактора и делают добровольную сертификацию продукции достаточно привлекательной для производителей, особенно это утверждение относится к уникальной в своем секторе продукции).
• Если обязательная оценка соответствия предусматривает обращение в конкретную систему сертификации, предусмотренную законом, то выбор добровольной системы сертификации остается прерогативой самого заявителя.
• Если обязательная оценка соответствия предусматривает требования и условия оценки соответствия, установленные законом, то в добровольной системе разрешено устанавливать дополнительные требования к объектам оценки соответствия в рамках существующего российского законодательства.

Порядок добровольной сертификации продукции

Сертификация начинается с подачи соискателем заявления в орган сертификации. К нему прилагается требуемый пакет документации, включая нормативный документ, на соответствие которому проводится подтверждение. Анализ документов на их достоверность, достаточность и непротиворечивость является одним из этапов подтверждения соответствия, как в обязательной, так и в добровольной системе сертификации.

Выбор схемы сертификации предоставлен законом самому заявителю совместно с органом сертификации. Если схема оценки соответствия предусматривает проведение сертификационных испытаний, то заявитель должен предоставить требуемый объем или количество образцов своей продукции для проведения всесторонних исследований по программе испытаний, согласованной испытательной лабораторией с органом сертификации и соискателем.

По результатам испытаний товаров лаборатория составляет протокол испытаний, который, в том числе, становится доказательной базой соответствия продукции, указанным в заявлении нормативным требованиям. Эксперт органа сертификации проводит сравнительных анализ каждой исследуемой характеристики на предмет вхождения ее в указанный в нормативном документе диапазон допустимых значений данного показателя.

Если все испытуемые характеристики включаются в допустимые пределы отклонений, то эксперт может сделать вывод о соответствии продукции требованиям нормативного акта. По результатам своей работы эксперт выдает документ, который также является обязательным для включения в доказательную базу – Экспертное заключение.

При положительном Экспертном заключении и отсутствии замечаний по другим предметам доказательства соответствия орган о соответствии может принять положительное решение о выдаче добровольного сертификата соответствия требованиям, установленным в конкретной системе сертификации.

Информация, которая указывается в добровольном сертификате, установлена законодательно. Поэтому она также соответствует разрешительным документам, которые делаются в обязательных системах сертификации. Форма сертификата соответствия разрабатывается в конкретной системе, и в добровольной системе — своя.

Так в системе добровольной сертификации ГОСТ Р сертификат соответствия отличается цветом бланка, на котором он печатается. Добровольный сертификат соответствия ГОСТ Р имеет голубой цвет, в то время, как обязательный сертификат соответствия ГОСТ Р окрашен в желтый цвет.

Далее добровольный сертификат, как и обязательный, проходит государственную регистрацию путем внесения его в реестр сертификатов, который уполномочен вести каждый орган сертификации в любой из систем сертификации. Для ведения единого реестра, относящегося в документам, органы сертификации с установленной периодичностью подают свои сведения о сертификатах добровольной сертификации в центральный орган своей системы.

Каждому сертификату присваивается уникальный регистрационный номер, который идентифицирует конкретный документ и его получателя. После данного завершающего этапа сертификат добровольной сертификации может быть передан заявителю.

С этого времени производитель имеет право использовать знак добровольной сертификации, установленный в конкретной системе сертификации. Знак указывается не только на самих изделиях, но также на сопроводительной, эксплуатационной и технической документации.

Срок действия данного документа зависит от вида продукции, схемы сертификации, но главным образом от системы сертификации. Так если в системе ГОСТ Р добровольной оценки соответствия максимальный срок сертификата соответствия может быть установлен на 3 года, то в системе сертификации на подтверждение исполнения единых требований Таможенного Союза сертификат соответствия может быть оформлен на срок до 5 лет.

Добровольная и обязательная сертификация в РФ

Основным отличием обязательной сертификации от добровольной оценки соответствия заключается в ее обязательности, если данное требование для конкретного товара установлено законом (российским или Таможенного Союза). Без наличия обязательного сертификата соответствия такая продукция является незаконной для ввоза на территорию России или Таможенного Союза, а также незаконным становится обращение импортной и российской продукции на территории страны.

Наличие сертификата добровольной сертификации не освобождает производителя, импортера или продавца от получения обязательного сертификата. В то время как при готовом обязательном сертификате соответствия российским законам может быть сделан также и добровольный вариант.

При этом в обязательном сертификате будет подтверждено исполнение обязательных нормативных пунктов и характеристик, которые требует закон. А в добровольном могут быть указаны такие показатели, которые документально подтверждают уникальность сертифицируемой продукции и тем самым привлекают дополнительных покупателей.